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发布时间:2023-10-09 20:25:22

[多项选择]下列关于理财规划服务合同违约责任规定的说法,正确的有( )。
A. 理财规划师所在机构如未履行或未全面履行合同约定的保密义务,则客户可以要求全部或部分退还已经交纳的理财服务费,并有权要求赔偿
B. 理财规划师所在机构如未履行或未全面履行合同约定的提供理财服务、跟踪和指导理财服务的义务,则客户可以要求全部或部分退还已经交纳的理财服务费,并有权要求赔偿
C. 对客户而言,如未提供真实信息,未依据合同约定交纳相应的理财服务费,则理财规划师所在机构可以拒绝提供或拒绝继续提供理财服务,并退还已经交纳的费用
D. 对客户而言,如未提供真实信息,未依据合同约定交纳相应的理财服务费,则理财规划师所在机构可以拒绝提供或拒绝继续提供理财服务,并不退还已经交纳的费用
E. 理财规划师所在机构未全面履行合同约定的保密义务,客户无权要求赔偿

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[单项选择]关于签订理财规划服务合同,说法错误的是()。
A. 签订理财规划服务合同应以理财规划师的名义 
B. 理财规划师在向客户解释合同条款时,应注意合同条款中是否有理解歧义的地方 
C. 不得向客户作出收益保证或承诺 
D. 合同签订后应将原件交给相关部门存档
[多项选择]理财规划师签订理财规划服务合同时应注意的问题包括( )。
A. (A) 签订合同应以所在机构的名义,而不能以个人的名义
B. (B) 如果发现合同某一条款确实存在理解上的歧义,则应提请所在机构的相关部门进行修改
C. (C) 合同签订完毕后,理财规划师应将原件送所在机构档案管理部门存档,自己不能留存复印件,以免客户信息丢失
D. (D) 不得向客户做出收益保证或承诺
[多项选择]理财规划师在与客户签订理财规划服务合同时应注意()。
A. 签订合同应以所在机构的名义
B. 如合同是多页,要求客户在最后一页签字
C. 如发现合同某一条款出现歧义,应提请相关部门进行修改
D. 不得向客户作出收益保证或承诺
E. 合同签订后应送交档案管理部门存档
[多项选择]在签订理财规划服务合同时,理财规划师应注意的事项有( )。
A. 理财规划师应以个人的名义与客户签订合同
B. 理财规划师在向客户解释合同条款时,与客户意见不同,则应按照客户的要求进行修改
C. 合同签订完毕后,理财规划师应自己留存原件,并将复印件交给所在机构存档
D. 不得向客户做出收益保证或承诺,也不得向客户提供任何虚假或误导性信息
E. 理财规划合同宜采用书面形式
[单项选择]依据《合同法》关于违约责任的规定,下列说法中不正确的是( )。
A. 约定违约金低于造成的损失时,应当相应增加违约金
B. 约定违约金高于造成的损失时,应当相应减少违约金
C. 处置违约行为后果时,违约金与定金不能同时使用
D. 第三方违约行为造成对方的损失应由当事人赔偿
[单项选择]理财规划服务合同的客体是( )。
A. 理财规划方案书
B. 理财规划师
C. 客户
D. 理财规划师制订理财规划的行为
[单项选择]依据《中华人民共和国合同法》关于违约责任的规定,下列说法不正确的是( )。
A. 约定违约金低于造成的损失时,应当相应增加违约金
B. 约定违约金高于造成的损失时,应当相应减少违约金
C. 处置违约行为后果时,违约金与定金不能同时使用
D. 第三方违约行为造成对方的损失应由当事人赔偿
[多项选择]签订理财规划服务合同时应注意( )。
A. 签订合同应以所在机构的名义,而不能以个人的名义
B. 理财规划师在向客户解释合同条款时,如果发现合同某一条款确实存在理解上的歧义,则应提请所在机构的相关部门进行修改
C. 不得向客户做出收益保证或承诺
D. 合同签订完毕后,理财规划师应自己留存原件
E. 不得向客户提供任何虚假或误导性信息
[多项选择]理财规划服务合同的条款一般包括()。
A. 当事人条款
B. 当事人权利与义务条款
C. 委托事项条款、理财服务费用条款
D. 陈述与保证条款
E. 违约责任及争议解决条款
[多项选择]理财规划服务合同的签订程序包括( )。
A. (A) 准备好合同文本
B. (B) 将合同交给客户,提醒客户认真阅读合同所有条款,并对客户理解有误或不理解的条款向客户做出详细解释
C. (C) 审查客户的身份,确认客户具有签订合同的行为能力
D. (D) 如客户对合同内容无异议,同意签署合同,则要求客户当面在相应的位置签字。如合同为多页,则要求客户在最后一页上签字
[多项选择]()是理财规划服务合同的必备条款。
A. 当事人条款
B. 委托事项条款
C. 理财服务费用条款
D. 鉴于条款
E. 争议解决条款
[多项选择]理财规划服务合同的主要条款一般包括( )。
A. 当事人条款
B. 当事人权利与义务条款
C. 委托事项条款、理财服务费用条款
D. 陈述与保证条款
E. 违约责任及争议解决条款
[多项选择]客户甲与理财规划师乙签订了理财规划服务合同,在合同履行过程中,甲认为乙的行为侵害了其合法权益,于是向法院提起了诉讼,根据规定,关于本案中的举证责任及举证责任人应当证明的内容说法正确的是( )。
A. 甲承担举证责任
B. 乙承担举证责任
C. 举证人需证明理财规划师有误导或者其他侵权行为
D. 举证责任人应当证明该侵权行为给其造成了损害
E. 举证责任人应当证明对方提出的主张不存在
[多项选择]在理财规划师所在机构是合伙机构情况下,理财规划服务合同中当事人条款应列明的内容包括( )。
A. 地址
B. 邮政编码
C. 联系电话和电子信箱等内容
D. 代表合伙人(负责人)的姓名
E. 各合伙人的收入状况说明

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