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[单项选择]证券公司营销的合规风险主要是指证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的损失。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[单项选择]证券公司营销的( )主要是指证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的损失。
A. 合规风险
B. 营销人员风险
C. 营销责任风险
D. 营销管理风险
[判断题]证券公司根据法律法规规定的程序提出申请后，可以从事境内证券投资基金管理业务。（）
[多项选择]在客户服务的过程中，鉴于证券投资的风险性特征，证券公司及其营销人员还需要按照法律法规的规定，承担投资者教育的义务和责任，具体包括( )。
A. 对投资者进行风险教育
B. 向投资者讲解证券市场基础知识
C. 向投资者传达正确的投资理念
D. 提高投资者自身的理财素质
[多项选择]2008年4月23日，国务院公布（），进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。
A. 《证券发行与承销管理办法》
B. 《首次公开发行股票并上市管理办法》
C. 《证券公司监督管理条例》
D. 《证券公司风险处置条例》
[多项选择]证券公司的监事会有权了解公司经营情况，下列各项属于法律法规和公司章程规定的监事会职权有( )。
A. 监事会可以检查公司财务
B. 监事会可以监督董事会、经理层履行职责的情况，
C. 监事会可以对董事及经理层人员的行为进行质询
D. 监事会可以更换经理层人员
[判断题]对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，经向中国结算公司申请，可开立多个证券账户.
[多项选择]证券公司的监事会有权了解公司经营情况，下列各项属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有( )。
A. 监事会可以检查公司财务
B. 监事会可以监督董事会、经理层履行职责的情况
C. 监事会可以对董事及经理层人员的行为进行质询
D. 监事会可以更换经理层人员
[单项选择]证券公司在法律法规允许的范围内，受其他机构委托销售其产品或推介其服务的过程是指（）。
A. 自身直接开展的营销
B. 代他人开展的营销
C. 他人委托开展的营销
D. 委托他人开展的营销
[单项选择]证券公司应当对证券经纪人进行不少于( )个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。
A. 30
B. 50
C. 60
D. 90
[单项选择]证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于( )小时。
A. 5
B. 10
C. 20
D. 30
[判断题]对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构和个人，包括自然人、保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。( )
[多项选择]下列有关法律后果、法律责任、法律制裁和法律条文等问题的表述，哪些可以成立
A. 任何法律责任的设定都必定是正义的实现
B. 法律后果不一定是法律制裁
C. 承担法律责任即意味着接受法律制裁
D. 不是每个法律条文都有法律责任的规定
[判断题]教育法律责任是实施法律制裁的前提和必要条件，法律制裁则是实施教育法律责任 的主要方式。
