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发布时间:2024-06-16 02:14:09

[多项选择]下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述,正确的有( )。
A. 情节严重的,责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
B. 情节严重的,对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C. 对直接责任人员,给予警告,并处罚款
D. 对期货公司,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款

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[单项选择]所谓证券公司为期货公司提供( ),就是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
A. 中间介绍业务
B. 中间交易业务
C. 中间转让业务
D. 中间发行业务
[单项选择]证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,基于期货经纪合同的责任由()直接对客户承担。
A. 期货公司 
B. 证券公司 
C. 根据双方约定确定责任承担者 
D. 证监会视具体情况而定
[多项选择]期货公司期货投资咨询业务,是指期货公司基于客户委托从事的()营利性活动。
A. 协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务
B. 收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素,制作、提供研究分析报告服务
C. 为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务
D. 中国证监会规定的其他活动
[判断题]依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。 ( )
[多项选择]证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得( )。
A. 作获利保证
B. 共担风险
C. 虚假宣传
D. 误导客户
[多项选择]根据规定,期货公司期货投资咨询业务,是指期货公司基于客户委托从事的()营利性活动。
A. 协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务
B. 制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务
C. 为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务
D. 为客户提供内幕消息
[单项选择]期货交易所末代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,下列说法正确的是( )。
A. 客户可同时起诉期货交易所和期货公司
B. 客户可直接起诉期货交易所,期货公司可作为第三人参加诉讼
C. 客户可直接起诉期货公司,期货交易所可作为第三人参加诉讼
D. 客户不能起诉期货交易所
[单项选择]期货交易所未代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货交易所,期货公司()。
A. 可以列席旁听
B. 不可以列席旁听
C. 可作为第三人参加诉讼
D. 无权作为第三人参加诉讼
[单项选择]A期货公司与客户准备签订期货经纪合同,根据法律规定,在签订委托合同时,A期货公司应当首先向客户出示()。
A. 营业执照
B. 书面合同
C. 责任自负承诺书
D. 风险说明书
[单项选择]期货公司接受客户委托进行期货交易时,下列做法恰当的是( )。
A. 事先向客户出示风险说明书
B. 客户存入资金后,期货公司即按照客户风险分散化原则行决定期货投资组合
C. 约定与客户分担风险的比例
D. 约定与客户分享收益的比例
[单项选择]某期货公司从事经纪业务,接受客户甲的委托,以该期货公司的名义为客户进行期货交易,交易结果由()承担。
A. 甲
B. 该期货公司
C. 甲和期货公司
D. 都不承担
[单项选择]期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,交易产生了100万元损失,则期货公司的赔偿额不超过()万元。
A. 60
B. 70
C. 80
D. 90
[多项选择]按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》,期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有( )。
A. 告知客户投诉的途径、方法和程序
B. 为客户提供合理的投诉渠道
C. 暂停为投诉客户提供服务
D. 告知客户投诉程序,禁止客户越级控诉

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