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发布时间:2023-10-17 05:11:16

[多项选择]下列关于期货公司的表述,正确的是( )。
A. 未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务
B. 设立期货公司应当由国务院期货监督管理机构派出机构初审,国务院期货监督管理机构复审
C. 期货公司是经营期货业务的金融机构
D. 设立期货公司的法律依据主要是《公司法》和《期货交易管理条例》

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[多项选择]下列关于期货公司的表述正确的有()。
A. 期货公司计算净资本时,应当按照《期货交易管理条例》的规定对相关项目充分计提资产减值准备
B. 中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明
C. 有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
D. 期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最低的比例进行风险调整
[多项选择]下列关于期货公司的表述,错误的有( )。
A. 期货公司计算净资本时,应当按照《期货交易管理条例》的规定对相关项目充分计提资产减值准备
B. 中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明
C. 有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
D. 期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最低的比例进行风险调整
[多项选择]下列关于期货公司出资的表述,正确的有( )。
A. 货币出资的比例不得低于85%
B. 股东应当以货币财产出资
C. 注册资本最低限额为人民币3000万元
D. 注册资金应当是实缴资金
[多项选择]关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述,正确的有( )。
A. 资金可以混合但业务必须分离
B. 应当严格执行资金分离制度
C. 不得混合操作
D. 应当严格执行业务分离制度
[多项选择]下列关于期货公司资格的表述中,正确的有()。
A. 期货公司依法成立后,即可从事金融期货经纪业务
B. 期货公司依法成立后,从事金融期货经纪业务还需取得相应的资格
C. 期货公司依法成立后,即可从事商品期货经纪业务
D. 期货公司依法成立后,从事商品期货经纪业务还需取得相应的资格
[多项选择]下列关于期货公司委托业务的表述正确的有()。
A. 期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的,净资本不得低于人民币1500万元
B. 期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的,净资本不得低于人民币3000万元
C. 从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币4500万元
D. 从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币6000万元
[单项选择]下列关于期货公司业务资格的表述,正确的是()。
A. 期货公司依法设立后,即可从事商品、金融期货经纪业务
B. 期货公司依法设立后,开展期货业务前,应当申请取得金融期货结算业务
C. 期货公司业务实行许可制度
D. 期货公司从事商品期货经纪业务两年后,可以自行开展其他期货业务
[单项选择]下列关于期货公司股东会的表述,错误的是()。
A. 期货公司股东会作出决议后的5个工作日内,应向中国证监会备案
B. 期货公司股东应按出资比例行使表决权
C. 期货公司股东会每年应至少召开1次会议
D. 期货公司股东会应按照《公司法》和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决
[多项选择]下列关于期货公司业务资格的表述,正确的有( )。
A. 期货公司依法设立后,从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格
B. 期货公司依法设立后,开展期货业务前,应当申请取得相应的业务资格
C. 期货公司一旦依法设立,即可从事商品期货经纪业务
D. 期货公司从事商品期货经纪业务两年后,可以自行开展其他业务
[多项选择]下列关于期货公司报告义务的表述,正确的是( )。
A. 期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形,期货公司应当立即书面通知全体股东
B. 公司财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准,公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告
C. 中国证监会对期货公司作出的监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知全体股东
D. 期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时,应当立即在中国证监会指定的报刊上公告
[多项选择]下列关于期货公司首席风险官的表述,正确的有( )。
A. 首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查
B. 首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查
C. 期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位
D. 首席风险官向期货公司董事会负责
[多项选择]下列关于期货公司客户资产保护的表述,正确的有( )。
A. 除依法划转外,任何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金
B. 期货公司破产或清算时,经中国证监会批准,期货保证金可以纳入破产财产
C. 期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有
D. 客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
[多项选择]下列关于期货公司客户保证金存放的表述,错误的有( )。
A. 期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
B. 期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内
C. 期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外不得存放客户保证金
D. 期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

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