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发布时间:2023-11-12 04:49:26

[单项选择]某证券公司的经营范围仅限于证券经纪业务,其净资本不得低于人民币( )。
A. 1000万元
B. 2000万元
C. 5000万元
D. 1亿元

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[单项选择]某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务,该证券公司的注册资本最低限额为()。
A. 3000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 5亿元
[单项选择]某证券公司的经营范围为:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券自营。根据《证券法》的规定,该证券公司的注册资本最低限额为 ( )。
A. 1000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 5亿元
[单项选择]证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币( )。
A. 2000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 2亿元
[判断题]证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元。
[单项选择]证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币( )元。
A. 2千万
B. 5千万
C. 1亿
D. 2亿
[单项选择]证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐业务的,其净资本最低限额为人民币( )。
A. 2000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 5亿元
[判断题]证券公司仅经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元。()
[单项选择]富尔证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务,该证券公司的注册资本最低限额为()元。
A. 3000万 
B. 5000万 
C. 1亿 
D. 5亿
[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币()万元。
A. 5000 
B. 6000 
C. 7000 
D. 8000
[判断题]经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。
[多项选择]证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构,其对证券经纪业务的监管包括( )
A. 制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
B. 规定接受客户委托的程序和责任,并定期抽查执行客户委托的情况
C. 要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D. 对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
[多项选择]在证券交易的证券经纪业务中,证券经纪商是( )。
A. 委托人
B. 管理人
C. 受托人
D. 代理人
E. 授权人
[判断题]自营业务与经纪业务相比较,根本区别是:自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖证券()
[单项选择]证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由独立董事担任。()
A. 正确
B. 错误
C. 放弃

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