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发布时间:2023-11-10 00:42:05

[判断题]自营业务与经纪业务相比较,根本区别是:自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖证券()

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[判断题]自营业务与经纪业务相比较,根本区别是:自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券。( )
[单项选择]在我国,取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务,不得因自营业务影Ⅱ向经纪业务,这反映了( )的申报原则。
A. 时间优先
B. 客户优先
C. 价格优先
D. 会员优先
[判断题]在证券自营业务中,证券公司欺诈客户的行为主要是证券公司将自营业务与经纪业务混合操作。( )
[多项选择]在自营业务内部控制中,要确保自营业务与经纪业务等在机构、人员、( )等方面严格分离。
A. 信息
B. 账户
C. 资金
D. 会计核算
[多项选择]自营业务与经纪业务相比具有的特点有( )。
A. 决策的自主性
B. 收益的不确定性
C. 交易的风险性
D. 交易过程的高效性
[多项选择]证券自营业务与经纪业务相比较,它的特点是( )。
A. 决策的自主性
B. 交易的风险性
C. 收益的稳定性
D. 收益的不稳定性
[判断题]证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是市场操纵行为之一。( )
[单项选择]证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )
A. 警告
B. 罚款
C. 没收非法所得
D. 撤销相关业务许可
[判断题]证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性.

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