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[单项选择]证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。
A. 警告
B. 罚款
C. 没收非法所得
D. 撤销相关业务许可
[简答题]根据我国目前的实际情况，证券经营机构从事证券经纪业务，应具备哪些条件
[多项选择]证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守下列哪些规定( )。
A. 未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务
B. 不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
C. 不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失
D. 妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损；证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
[多项选择]证券经营机构在从事证券经纪业务时，必须遵守的规定包括( )。
A. 未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务
B. 不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
C. 不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失
D. 妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、纂改或者毁损
[单项选择]下列选项中( )不是证券经营机构在从事证券经纪业务时必须禁止的行为。
A. 未经客户委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
B. 委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
C. 为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
D. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
[多项选择]证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设( )，行使公司章程规定的职权。
A. 薪酬与提名委员会
B. 审计委员会
C. 风险控制委员会
D. 风险规避委员会
[判断题]经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。
[单项选择]证券公司经营证券经纪业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（）。
A. 5000万元
B. 1亿元
C. 5亿元
D. 10亿元
[单项选择]证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐业务的，其净资本最低限额为人民币( )。
A. 2000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 5亿元
[多项选择]下列属于证券经营机构业务的有 ( )
A. 承销
B. 经纪
C. 自营
D. 基金管理
E. 资产管理
[判断题]经纪类证券公司只可经营证券经纪业务。 ( )
[多项选择]证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括( )
A. 制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
B. 规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
C. 要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D. 对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
[单项选择]证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准错误的是( )。
A. 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
C. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
D. 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
