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[多项选择]证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的,可能会受到的处罚包括()。
A. 警告
B. 没收违法所得
C. 罚款
D. 追究刑事责任
[单项选择]证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。
A. 1倍以上3倍以下
B. 1倍以上5倍以下
C. 3倍以上5倍以下
D. 3倍
[单项选择]证券公司应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
[多项选择]证券公司从事证券资产管理业务,未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的,应承担( )的法律责任。
A. 责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
C. 情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元下的罚款
[多项选择]证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则,对会员的证券自营业务实施日常监督管理的内容不包括( )。
A. 要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户,并采取技术手段严格管理
B. 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C. 要求会员按季编制库存证券报表
D. 对自营业务规定具体的风险控制措施,并报证券交易所备案
[判断题]证券公司应当自定向资产管理专用证券账户开立之日起5个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。 ( )
[单项选择]在上海证券交易所市场,证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是( )。
A. A字头账号
B. B字头账号
C. C字头账号
D. D字头账号
[单项选择]证券交易所对证券公司自营业务的监管中,要求会员按月编制库存证券报表,并于次月( )日前报送证券交易所。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[判断题]经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。()
[单项选择]根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定,会员应( )编制库存证券报表。
A. 按天
B. 按月
C. 按季
D. 每半年
[多项选择]在证券交易所挂牌交易的( )是证券公司自营业务买卖的对象。
A. 人民币普通股
B. 证券投资基金
C. 权证
D. 国债