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[单项选择]关于证券发行注册制，下列说法不正确的是（）。
A. 实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当
B. 要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息
C. 发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
D. 发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准
[多项选择]关于证券发行市场，下列说法正确的有( )。
A. 证券发行市场通常有固定场所
B. 证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
C. 证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券咨询机构组成
D. 证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者
[多项选择]关于证券发行和交易的说法不正确的是( )。
A. 境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经国务院证券监督管理机构批准
B. 股份有限公司申请其股票上市交易，必须报经国务院证券监督管理机构核准。国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所依照法定条件和法定程序核准股票上市申请
C. 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，报国务院证券监督管理机构核准
D. 公司申请其发行的公司债券上市交易，必须报经国务院证券监督管理机构核准。国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所依照法定条件和法定程序核准公司债券上市申请
[单项选择]根据《证券法》，以下关于证券发行的说法正确的是( )。
A. 公司公开发行新股，法律要求其最近两年财务会计文件无虚假记载
B. 证券发行如果采用了非公开发行的方式，不得通过广告进行宣传
C. 公开发行股票和债券必须聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
D. 证券的公开发行是指向不特定对象发行，只要是向特定对象发行的都不属于公开发行
[单项选择]下列关于证券发行市场作用的说法，错误的是（）。
A. 为资金需求者提供筹措资金的渠道
B. 为资会供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资的转化
C. 形成资金流动的收益导向机制
D. 为投资者转移或分散风险
[多项选择]下列关于证券发行和上市说法错误的是： ( )。
A. 对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可以向证监会提起行政复议，对复议结果不服的可以向法院提起行政诉讼
B. 上市公司有重大违法行为，证券交易所可以决定终止其股票上市交易
C. 股份公司申请股票上市的，公司股本总额不少于人民币3000万元，股份有限公司申请发行公司债权的则要求公司的净资产不低于人民币3000万元
D. 向不特定对象发行证券以及向特定对象发行证券累计超过100人的，都属于公开发行证券
[单项选择]下列关于证券发行市场和交易市场关系的说法，错误的是（）。
A. 证券市场的两个组成部分既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体
B. 证券交易市场是发行市场的基础和前提，有了交易市场的证券供应，才有发行市场的证券交易
C. 证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行。交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转让提供保证，才使发行市场充满活力
D. 交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素
[多项选择]下列关于证券发行市场和交易市场关系的说法，正确的是( )。
A. 证券市场的两个组成部分既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体
B. 证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行
C. 交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转让提供保证，才使发行市场充满活力
D. 交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素
[多项选择]下列关于证券发行市场和流通市场关系的说法，正确的是( )。
A. 两者相互依存、相互制约，是一个不可分割的整体
B. 证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易
C. 证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行
D. 流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件，为证券的转让提供市场条件，使发行市场充满活力。此外，流通市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素
[多项选择]关于证券公司定向发行债券持续信息披露的说法正确的有( )。
A. 在债券存续期内，发行人应向持有债券的合格投资者及时披露对其作出投资决策有重大影Ⅱ向的信息
B. 发行人持续披露的信息至少应包括年度报告和重大事项报告
C. 在债券存续期内，发行人应在每个会计年度结束之日后3个月内向中国证监会报告
D. 发行人在约定持续信息披露的内容时，应参照公开发行债券持续信息披露的有关规定
[多项选择]关于推行证券发行核准制的过程，下列说法正确的是( )。
A. 大力倡导诚实守信的原则，强化市场主体的诚信责任
B. 要以强制性信息披露为中心，完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度
C. 积极贯彻公司治理的理念，提高公司治理水平
D. 进一步发挥中介机构的作用，培育市场约束机制，发挥市场自我约束的功能
[多项选择]下列关于资产支持证券发行中受托机构的说法中，正确的是( )。
A. 特定目的信托受托机构是指在信贷资产证券化过程中，因承诺信托而负责管理特定目的信托财产并发行资产支持证券的机构
B. 受托机构由依法设立的信托投资公司或者中国银监会批准的其他机构担任
C. 注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于5亿元人民币
D. 受托机构职责终止的，应当妥善保管资料，及时办理移交手续
[判断题]证券发行注册制实行实质管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。 ( )
[判断题]证券发行核准制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息。发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任。
[单项选择]证券发行（）实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息。
A. 注册制
B. 申请制
C. 分配制
D. 核准制
[判断题]注册制要求中介机构提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。（）
