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[多项选择]下列关于证券发行和上市说法错误的是： ( )。
A. 对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可以向证监会提起行政复议，对复议结果不服的可以向法院提起行政诉讼
B. 上市公司有重大违法行为，证券交易所可以决定终止其股票上市交易
C. 股份公司申请股票上市的，公司股本总额不少于人民币3000万元，股份有限公司申请发行公司债权的则要求公司的净资产不低于人民币3000万元
D. 向不特定对象发行证券以及向特定对象发行证券累计超过100人的，都属于公开发行证券
[单项选择]下列关于证券发行市场和交易市场关系的说法，错误的是（）。
A. 证券市场的两个组成部分既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体
B. 证券交易市场是发行市场的基础和前提，有了交易市场的证券供应，才有发行市场的证券交易
C. 证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行。交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转让提供保证，才使发行市场充满活力
D. 交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素
[多项选择]关于证券发行市场，下列说法正确的有( )。
A. 证券发行市场通常有固定场所
B. 证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
C. 证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券咨询机构组成
D. 证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者
[单项选择]下列关于证券市场线的说法错误的是( )。
A. 券市场线反映资产的必要收益率和其系统性风险之间的线性关系
B. 证券市场线是一条市场均衡线
C. 证券市场线上任何一点的预期收益率等于其必要收益率
D. 如果风险偏好程度高，则市场风险溢酬的值就大
[多项选择]下列关于证券市场的说法错误的有( )。
A. 按证券进入市场的顺序，可划分为场内市场和场外市场
B. 向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场
C. 开放式基金存在二级交易市场
D. 证券市场是价值间接交换的场所
[多项选择]下列关于证券发行市场和交易市场关系的说法，正确的是( )。
A. 证券市场的两个组成部分既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体
B. 证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行
C. 交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转让提供保证，才使发行市场充满活力
D. 交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素
[多项选择]下列关于证券发行市场和流通市场关系的说法，正确的是( )。
A. 两者相互依存、相互制约，是一个不可分割的整体
B. 证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易
C. 证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行
D. 流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件，为证券的转让提供市场条件，使发行市场充满活力。此外，流通市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素
[单项选择]关于证券发行方法之一的网上发行的优点，说法错误的是( )。
A. 经济性
B. 可靠性
C. 安全性
D. 高效性
[单项选择]下列关于证券登记结算公司说法错误的是 ( )
A. 为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务
B. 以营利为目的
C. 设立须经国务院证券监督管理部门批准
D. 是法人
[单项选择]下列关于证券承销商的说法错误的是 ( )
A. 独家承销某一只股票或牵头组织承销团的证券经营机构称为主承销商
B. 协助主承销商组织承销活动的证券经营机构为副主承销商
C. 在承销过程中，股票承销商的主要作用在于接受发行人的委托，按照协议以预定的发行条件将股票出售给投资者，从而保证发行人的融资活动快速、成功地开展
D. 只有持有企业7%以上股份的证券经营机构，或是其前五名股东之一，才能成为该企业的主承销商
[单项选择]关于证券登记，下列说法错误的是( )。
A. 是保障投资者合法权益的重要环节
B. 是规范证券发行和证券过户的关键所在
C. 是确定具体证券持有人及其权利的法律行为
D. 是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记
[单项选择]关于证券发行注册制论述错误的是（）。
A. 发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准
B. 实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当
C. 要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息
D. 要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
[单项选择]下列关于证券经纪商的说法错误的是( )。
A. 以代理人的身份从事证券交易
B. 收入来源为收取的佣金
C. 不承担交易中的价格风险
D. 收入来源为买卖价差
[单项选择]关于证券市场线，下列说法错误的是（）。
A. 市场组合M的方差
B. 期望收益率[E(rM)-rF]可被视为市场对市场组合M的风险补偿，也即相当于对方差
C. 记
D. β系数的绝对值越大(小)，表明证券承担的系统风险越大(小)
[多项选择]下列关于证券发行市场和证券交易市场的关系描述，正确的有( )。
A. 证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易
B. 证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行
C. 交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转让提供保证，才使发行市场充满活力
D. 证券的发行价格制约和影响着交易市场的交易价格，是证券交易时需要考虑的重要因素
E. 证券发行市场和交易市场是证券市场的两个组成部分，既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体
[单项选择]关于证券经纪人，以下说法错误的是______。
A. 证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
B. 经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
C. 证券经纪人是证券公司的正式员工
D. 证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工
