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[多项选择]为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,( )于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 国务院证券委员会
D. 国务院证券委、国家体改委
[单项选择]为推进证券业诚信体系建设,增强证券业从业人员的诚信观念,提高证券业公信力,促进证券市场健康发展,中国证券业协会于( )年3月25日颁布了《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》。
A. 2003
B. 2004
C. 2005 D.2006
[单项选择]证券市场监管的目标在于:运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制其消极作用;保护投资者合法权益,保障合法的证券交易活动,监督证券中介机构依法经营;防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序;根据国家宏观经济管理的需要,运用灵活多样的方式,调控证券发行与证券交易规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应。()
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[单项选择]截至( )年底,我国现行有效的证券、期货法律文件共有404件,为切实保护投资者合法权益和我国证券市场规范、有序地健康发展提供了重要保障。
A. 2005
B. 2006
C. 2007 D.2008
[多项选择]通过适用( ),有利于规范证券经营机构的营销行为,保护中小投资者的利益,对促进证券市场健康发展具有深远意义。
A. 客观性原则
B. 了解客户原则
C. 适应性原则
D. 灵活性原则
[判断题]投资者教育是推进市场稳定运行和健康发展的重要举措,是维护投资者合法权益的需要,也是证券公司提升客户服务水平、规范经营行为的需要。( )
[单项选择]制定《处置条例》的基本原则是:①化解证券市场风险,保障证券交易正常运行,促进证券业健康发展;②保护投资者合法权益和社会公共利益,维护社会稳定;③细化、落实《证券法》、《企业破产法》,完善证券公司市场退出法律制度;④严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人。()
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[判断题]证券市场监督管理是防范和化解证券市场风险、促进证券市场健康发展的重要手段,也是一国宏观经济监督和管理体系中不可缺少的组成部分。( )
[判断题]证券业协会的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制,以利于证券市场的健康发展。( )
[多项选择]证券市场上的主体,是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者,其中( )属于机构投资者。
A. 家庭
B. 政府
C. 金融机构
D. 企业