更多"期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至"的相关试题:
[多项选择]按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的( )方面进行综合评估。
A. 财务状况
B. 诚信状况
C. 年龄和学历
D. 相关投资经历
[多项选择]按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的()方面进行综合评估。
A. 财务状况
B. 诚信状况
C. 年龄和学历
D. 相关投资经历
[单项选择]营业部投资者的交易指令必须通过期货公司风险控制系统或期货公司风险控制人员进行()。
A. 事先风险控制
B. 事中风险控制
C. 事后风险控制
D. 系统风险控制
[多项选择]按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司在开户环节应当完成的工作有( )。
A. 向投资者全面客观介绍股指期货法规、业务规则和产品特征
B. 向投资者充分揭示股指期货风险
C. 测试投资者的股指期货基础知识
D. 审核投资者开户申请材料,审核评估投资者的诚信状况和风险承受能力
[单项选择]投资者以电话方式下达交易指令的,期货公司必须()。
A. 以适当的方式保存该交易指令
B. 同步录音
C. 代投资者填写书面交易指令单
D. 事后得到投资者书面确认
[单项选择]投资者以电话方式下达交易指令的,期货公司应当()。
A. 以适当的方式保存该交易指令
B. 同步录音
C. 代投资者填写书面交易指令单
D. 事后得到投资者书面确认
[多项选择]某期货公司在向投资者张某承诺期货投资最低获得20%的利润,在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违犯了()规定。
A. 在经纪业务中不得与客户约定分享利益、共担风险
B. 不得向客户做获利保证
C. 不按规定向客户出示风险说明书
D. 有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为
[多项选择]期货投资者保障基金管理机构、期货交易所及期货公司,应当妥善保存有关期货投资者保障基金的()等资料,确保财务记录和档案完整、真实。
A. 报表
B. 账簿
C. 开户情况
D. 财务凭证
[多项选择]某期货公司在客户开发过程中向投资者刘某承诺期货投资包赚不赔,而且在刘某正式开户前没有向刘某出示任何有关期货交易风险的说明。那么该期货公司违犯了下列哪些规定()
A. 在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险
B. 向客户做获利保证
C. 不按规定向客户出示风险说明书
D. 有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为
[单项选择]期货公司会员开展股指期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报()备案。
A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 期货交易所
D. 国务院
[单项选择]某投资者在某期货经纪公司开户,存入保证金20万元,按经纪公司规定,最低保证金比例为10%。该客户买入100手(假定每手10吨)开仓大豆期货合约,成交价为每吨2800元,当日该客户又以每吨2850的价格卖出40手大豆期货合约。当日大豆结算价为每吨2840元。当日结算准备金余额为( )元。
A. 44000
B. 73600
C. 170400
D. 117600
[多项选择]为投资者办理股指期货开户手续的主体有( )。
A. 期货公司
B. 从事中间介绍业务的证券公司
C. 证券公司
D. 中期协
[判断题]全权委托指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。