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发布时间:2023-12-19 01:16:36

[单项选择]关于我国证券经纪业务,下列表述错误的是( )。
A. 证券公司可接受客户的委托
B. 证券公司不赚差价
C. 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入
D. 证券公司可以降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准

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[单项选择]关于我国证券经纪业务,下列表述错误的是( )。
A. 证券公司可接受客户的委托
B. 证券公司不赚差价
C. 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入
D. 证券公司可以降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准
[单项选择]根据证券经纪业务主要环节的操作规范,在证券委托买卖方面,以下表述错误的是( )。
A. 如采用柜台委托方式,客户应使用营业部统一制作的证券买卖委托单
B. 在柜台委托时,如果是非本人委托的,营业部须审核其有无授权权限
C. 客户采用自助终端进行交易,成交的委托记录应按规定期限保存于营业网点,不成交的委托记录应及时清除
D. 传真委托客户应与营业部有事先约定,并预留印鉴(签名)
[单项选择]根据我国《证券法》等相关法律法规的规定,下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容,说法不正确的是( )。
A. 不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物
B. 不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C. 不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
[多项选择]下列关于证券经纪业务的表述中,正确的有( )。
A. 在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性
B. 经纪商可以根据情况变化,自行改变委托人的委托价格
C. 经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失,应承担赔偿责任
D. 证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务
[单项选择]根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求,( )的表述是错误的。
A. 营业部工作人员应该随时随地接受代理客户办理相关业务
B. 重要岗位专人负责,严格操作权限管理
C. 营业部应妥善保存客户开户资料
D. 证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理
[多项选择]关于证券经纪业务,以下表述正确的是( )。
A. 经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失,应承当全部责任
B. 经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失,按照损失额度给予一定比例赔偿
C. 经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失,经纪商不承担责任
D. 在证券经济业务中,委托人的指令具有权威性
E. 在证券经纪业务中,经纪人出于风险的考虑可以部分改变委托人的指令
[多项选择]关于证券经纪业务,以下表述正确的有( )。
A. 在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性
B. 经纪商可以根据情况变化,自行改变委托人的委托价格
C. 经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失,应承担赔偿责任
D. 证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务

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