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[多项选择]根据监管规定，对于商业银行来说，个人理财业务风险管理的基本要求包括( )。
A. 商业银行接受客户委托进行投资操作和资产管理等业务活动，应与客户签订合同，确保获得客户的充分授权
B. 商业银行对各类个人理财业务的风险管理，都应同时满足个人理财顾问服务相关风险管理的基本要求
C. 商业银行应当制订并落实内部监督和独立审核措施，合规、有序地开展个人理财业务，切实保护客户的合法权益
D. 商业银行应当具备与管控个人理财业务风险相适应的技术支持系统和后台保障能力，以及其他必要的资源保证
E. 商业银行应当保存完备的个人理财业务服务记录，并保证恰当地使用这些记录。除法律法规另有规定或经客户书面同意外，商业银行不得向第三方提供客户的相关资料和服务与交易记录
[单项选择]根据《保险公估机构监管规定》，保险公估从业人员上岗后每人每年接受培训和教育的时间累计不得少于（）小时。
A. 8
B. 12
C. 24
D. 36
[单项选择]根据《保险公估机构监管规定》，保险公估从业人员上岗前接受培训的时间不得少于80小时，上岗后每人每年接受培训和教育的时间累计不得少于36小时，其中接受法律知识培训及职业道德教育的时间不得少于( )小时。
A. 4
B. 8
C. 10
D. 12
[多项选择]银行业从业人员应当根据监管规定和所在机构风险控制的要求，对客户所在区域的信用环境、所处行业情况以及财务状况、经营状况、担保物的情况、信用记录等（）。
A. 向社会公众披露
B. 进行授信后管理
C. 进行审查
D. 进行尽职调查
[判断题]银行业从业人员在向客户推荐产品或提供服务时，根据监管规定要求，应对所推荐的产品及服务涉及的法律风险、政策风险以及市场风险等进行充分的提示。( )
[单项选择]根据《保险经纪机构监管规定》的规定，保险经纪机构应当缴存保证金或者投保______。
A. 雇主责任保险
B. 公众责任保险
C. 职业责任保险
D. 场地责任保险
[多项选择]银行业从业人员接受监管，应当依照规定向监管机构提供( )。
A. 有关账册
B. 有关报表
C. 有关审计报告
D. 有关内部管理规章
E. 有关证明材料
[多项选择]根据《中华人民共和国海关法行政处罚实施细则》规定，以下属于违反海关监管规定的行为是( )。
A. 某公司将其保税料件擅自发外加工
B. 某公司保税进口货物擅自内销，涉及税款达人民币3万元
C. 某公司进口保税待工原料100吨，后经海关核查发现其中30吨下落不明且该公司无法提供正当理由
D. 厦门经济特区某三资企业将其免税进口的汽车擅自转让给特区内另一三资企业使用
[单项选择]根据市场行为监管的规定，下列行为符合规定的是______。
A. 蓝天人寿保险公司通过为老客户举办理财讲座要求所有参会的人员必须购买某款投资连结保险
B. 美国次贷危机期间，中国某国有保险公司的代理人劝说友邦保险公司的客户立即退保，以避免友邦保险公司可能破产导致的更大损失
C. 白云人寿保险公司代理人拒绝了客户提出的返佣要求
D. 大地人寿保险公司为了吸引客户，在其产品宣传资料上明示其产品收益高于3年期定期存款利率
[多项选择]根据《证券公司分类监管规定》，下列不属于证券公司的级别的有( )。
A. EEE
B. DD
C. BBB
D. AA
E. C
[单项选择]根据《保险经纪机构监管规定》，保险公司员工投资保险经纪公司的，应当( )。
A. 书面告知所在保险公司
B. 经保险公司董事会同意
C. 书面告知保监会
D. 经保监会同意
