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发布时间:2024-05-26 20:51:28

[多项选择]证券公司不得向( )融资、融券。
A. 在该证券公司从事证券交易不足1年的客户
B. 交易结算资金未纳入第三方存管的客户
C. 证券投资经验不足的客户
D. 缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户

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[判断题]我国《证券法》规定,证券公司不得从事向客户融资或融券业务。
[判断题]若申请开展融资融券业务的客户为证券公司的股东、关联人,则证券公司不得向其融资、融券。( )
[判断题]我国《证券法》规定,证券公司不得从事向客户融资或融券的业务。()
[判断题]证券公司向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券。( )
[多项选择]对有( )情况的客户以及本公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。
A. 未按照要求提供有关情况
B. 在本公司从事证券交易不足半年
C. 交易结算资金未纳入第三方存管
D. 有重大违约记录
[多项选择]对有以下( )情况的客户以及本公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。
A. 未按照要求提供有关情况
B. 在本公司从事证券交易不足半年
C. 交易结算资金未纳入第三方存管
D. 有重大违约记录
[多项选择]根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括()。
A. 财务状况良好
B. 合规状况良好
C. 有完善的融资、融券业务管理制度
D. 有完善的融资、融券业务实施方案
[判断题]证券公司向客户融资的只能使用融资专用资金账户内的资金,向客户融券的,只能使用融券专用账户内的证券。( )
[判断题]证券公司可以向投资者提供融资、融券服务。( )
[判断题]证券公司向客户融资、融券时,应向客户收取一定比例的保证金,保证金可以用证券充抵。()
[单项选择]证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中乙方信息不含( )。
A. 法定代表人
B. 联系方式
C. 公司营业执照/个人身份证件号码
D. 住所
[单项选择]证券公司为客户融券交易属于()。
A. 内幕交易
B. 操纵市场
C. 欺诈客户
D. 信用交易
[判断题]关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则:客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的,从其约定。 ( )
[多项选择]证券公司在向客户融资、融券前,应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括( )。
A. 约定融资融券特定的财产信托关系
B. 融资融券交易的主要业务操作环节
C. 约定导致合同终止的各种具体情形
D. 约定融资融券交易所涉及的权益处理事项

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