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[单项选择]被中国证券业协会吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）年内不受理其执业证书申请。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
[判断题]从事基金销售的人员只能参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为“证券投资基金销售基础知识”，获得基金销售从业许可。( )
[判断题]依据2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》，证券分析师必须以真实姓名执业。( )
[多项选择]证券分析师违反《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的，由中国证券业协会视情节轻重给予( )的处罚。
A. 书面批评
B. 通报批评
C. 公开谴责
D. 移交中国证监会给予行政处罚
[多项选择]中国证券业协会基金公司会员部的职责包括（）。
A. 组织会员开展投资者教育工作
B. 维护会员合法利益
C. 组织拟定基金业业务标准
D. 组织拟定基金业自律规则
[单项选择]从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为( )，通过者获得基金销售从业许可。
A. 《证券市场基础知识》
B. 《证券投资基金》
C. 《证券发行与承销》
D. 《证券投资基金销售基础知识》
[多项选择]2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》“执业纪律”一章中，包括( )规定。
A. 证券分析师必须以真实姓名执业
B. 证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业
C. 对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密，证券分析师不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券
D. 证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权
[单项选择]在中国证券业协会的积极努力下，ACIIA于( )认可通过中国证券业协会从业人员资格考试全部五门考试的人员，可免试基础标准知识考试，而直接报名参加最终考试。
A. 2005年2月
B. 2005年3月
C. 2006年2月
D. 2006年3月
[多项选择]围绕《证券投资基金法》，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对( )及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。
A. 基金管理人、基金托管人
B. 基金募集
C. 基金交易、管理、托管
D. 基金信息披露、销售
[多项选择]中国证券业协会( )。
A. 制定试点证券公司的评审办法，负责组织评审工作
B. 对试点证券公司进行持续评价
C. 监督试点证券公司的动态工作内容
D. 监督试点证券公司的各项创新活动
[单项选择]中国证券业协会于（）成立。
A. 1990年12月
B. 1991年7月
C. 1991年8月
D. 1993年5月
[判断题]基金销售机构对于取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员，应参照中国证券业协会从业人员后续职业培训大纲的要求，组织与基金销售相关的职业培训。( )
[单项选择]《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。
A. 证券从业人员
B. 证券机构
C. 中国证监会
D. 证券交易所
[多项选择]中国证券业协会的主要职能包括 ( )
A. 制定会员规则
B. 从业人员资格考核
C. 调解会员纠纷
D. 任命交易所经理
[多项选择]试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露( )。
A. 具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告
B. 公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计事务所等事项的变更
C. 公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚
D. 公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产8%以上的重大损失
