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[判断题]客户与理财师争端处理与解决的步骤是：协商、调节、诉讼或仲裁。（ ）
[多项选择]理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务，其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率主要取决于______。
A. 客户资本规模
B. 客户个人财务变化幅度
C. 理财规划师的性格和工作习惯
D. 理财规划服务机构的制度
E. 客户的投资风格
[判断题]理财规划师所在机构与客户发生争议时，如果通过协商不能解决，则要通过诉讼或仲裁的方式解决，但诉讼和仲裁不能同时选择。( )
[判断题]取得客户授权是理财规划师实施理财方案的第一步。（ ）
[判断题]理财规划师所在机构与客户有时会发生争议时，如果通过协商不能解决，则要通过诉讼或仲裁的方式解决，但诉讼和仲裁不能同时选择。( )
[多项选择]取得客户授权是理财规划师开始实施理财方案的第一步。为明确理财规划师与客户之间的权利与义务，防止不必要的法律争端，理财规划师应取得客户关于执行理财方案的书面授权。客户在签署授权书后，应出具一份关于方案实施的声明，该声明应该包括______。
A. 关于理财规划师资质的声明
B. 关于客户许可的声明
C. 关于实施效果的声明
D. 其他双方认为应当声明的事项
E. 信息真实准确没有重大遗漏
[多项选择]不同于专业职业规划师，理财规划师在对客户进行职业建议时，更看重的是客户现在和未来的财务状况，以及职业选择所能带来的现金流。理财规划师对客户的职业建议应该包括：( )。
A. (A) 询问客户的兴趣爱好和希望发展的方向，确定职业发展范围
B. (B) SWOT(优势/劣势/机遇/挑战)分析
C. (C) 写下阻碍客户达到目标的个性上的缺点，所处环境中的劣势
D. (D) 建议客户列出公司对他的要求和期望
E. (E) 区分人生不同时期、不同性别、不同种族的差异
[判断题]理财规划师为客户做的投资规划收益越高，理财规划师的水平就越高。 ( )
[单项选择]助理理财规划师在为客户进行投资规划时，其工作步骤分为五步，其中不包括（）。
A. 市场调查
B. 客户分析
C. 证券选择
D. 资产分配
[多项选择]理财规划师为客户制定理财规划之前，需要对客户的财务状况进行预测，以下对客户财务状况进行预测的说法正确的有______。
A. 客户的收入由经常性收入和非经常性收入共同构成，理财规划师需要对客户所有的收入项目都做出确切的预测
B. 客户的支出由经常性支出和非经常性支出共同构成，与收入预测不同，理财规划师只需要对经常性支出部分进行合理预测，不必考虑各种非经常性支出的未来情况
C. 理财规划师在完成了客户未来收入和支出情况的预测后，需要对客户的资产负债情况进行预测
D. 理财规划师在预测客户支出时，应结合客户的流动性状况进行合理偿债安排，以避免损失
E. 资产负债结构的变化主要取决于客户的收支结余情况、投资策略和偿债安排
[多项选择]理财规划师在与客户签订理财规划服务合同时，应注意( )。
A. 签订合同应以所在机构的名义
B. 如合同是多页，要求客户在最后一页签字
C. 如发现合同某一条款出现歧义，应提请所在机构的相关部门进行修改
D. 不得向客户做出收益保证或承诺
E. 合同签订后，应送交档案管理部门存档
[单项选择]
客户郑女士就子女教育规划的相关问题向理财规划师进行咨询，并请理财规划师为她出具子女教育规划建议书。她有一个10岁的儿子，预计18岁上大学。
根据资料回答下列问题。
理财规划师为郑女士做子女教育规划时，他所做的第一项工作应该是（）。
A. 要求郑女士确定子女教育规划的目标
B. 了解郑女士的家庭成员结构及财务状况
C. 估算教育费用
D. 对各种教育规划工具进行分析
