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[多项选择]证券公司申请保荐机构资格应当向中国证监会提交的材料有( )。
A. 申请报告
B. 公司设立批准文件
C. 营业执照复印件
D. 证券公司指定联络人的说明
[多项选择]关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,下列说法正确的有( )。
A. 最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
B. 具有完善的公司治理和内部控制制度
C. 风险控制指标符合相关规定
D. 具有内部风险评估和控制系统
[多项选择]下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,表述正确的有______。
A. 注册资本不低于人民币2亿元,净资本不低于人民币5000万元
B. 具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定
C. 保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持
D. 最近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
[判断题]证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交营业执照原件。( )
[判断题]证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交证券公司对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由总经理签字。( )
[判断题]证券公司申请保荐机构资格时,注册资本应当不低于人民币2亿元。( )
[单项选择]证券公司申请保荐机构资格,符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于( )。
A. 4人
B. 5人
C. 6人
D. 7人
[单项选择]某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是( )
A. 注册资本为人民币5亿元,净资产为人民币1亿元
B. 从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历
C. 符合保荐代表人资格条件的从业人员5人
D. 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
[判断题]证券公司申请保荐机构资格时,其风险控制指标应符合相关规定。( )
[单项选择]证券公司申请保荐机构资格的,其注册资本应不低于人民币( ),净资本不低于人民币( )。
A. 1亿元,5000万元
B. 5000万元,1亿元
C. 1亿元,5亿元
D. 5亿元,10亿元
[单项选择]证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向( )申请保荐机构资格。
A. 国务院
B. 中国证监会
C. 发改委
D. 中国人民银行
[判断题]证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向财政部申请保荐机构资格。( )
[判断题]证券公司最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚才可申请保荐机构资格。( )
[单项选择]关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是()。
A. 配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
B. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C. 全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
[判断题]证券公司和个人申请保荐资格期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。( )
[多项选择]证券公司申请介绍业务资格,应当符合()条件。
A. 申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C. 具有满足业务需要的技术系统
D. 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件