更多"中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管"的相关试题:
[判断题]中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。 ( )
[判断题]中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主要部门。 ( )
[判断题]中国证券监督管理委员会对上市公司的财务会计报告的监督属于政府会计监督。( )
[判断题]中国证券监督管理委员会对上市公司的财务会计报告的监督属于会计工作的社会监督。( )
[判断题]证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。( )
[多项选择]结算参与人在中国证券登记结算有限责任公司预留的指定收款账户应当是在中国证券监督管理委员会备案的( )，且账户名称与结算参与人名称应当一致。
A. 交收担保品证券账户
B. 客户交易结算资金专用存款账户
C. 自有资金专用存款账户
D. 专用待清偿证券账户
[判断题]上市公司公开发行公司债券，发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的普通程序审核申请文件；上市公司非公开发行公司债券，发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件。( )
[多项选择]并购重组委员会审核( )，适用《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》。
A. 根据中国证监会的相关规定构成上市公司重大资产重组的并购重组事项
B. 上市公司以新增股份向特定对象购买资产的并购重组事项
C. 上市公司实施合并、分立的并购重组事项
D. 中国证监会规定的其他并购重组事项
[多项选择]证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有( )。
A. 责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B. 对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案
C. 责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果
D. 法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施
[多项选择]证券公司开展自营业务应( )向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。
A. 每月
B. 每季度
C. 每半年
D. 每年
[多项选择]期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度，严禁从事以下（）行为。
A. 操纵期货交易价格
B. 欺诈投资者
C. 内幕交易
D. 编造并传播有关期货交易的虚假信息
[单项选择]中国证券监督管理委员会要求上市公司在( )之前建立独立董事制度。
A. 2001年6月30日
B. 2001年12月31日
C. 2002年6月30日
D. 2002年12月31日
[判断题]2006年6月30日，中国证券监督管理委员会发布的《证券公司融资融券试点管理办法》是融资融券业务的基础性指导文件。( )
[多项选择]并购重组委员会审核下列（）并购重组事项的，适用《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》。
A. 根据中国证监会的相关规定构成上市公司重大资产重组的
B. 上市公司以新增股份向特定对象购买资产的
C. 上市公司实施合并、分立的
D. 上市公司以原有股份向特定对象购买资产的
