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发布时间:2024-05-13 01:15:19

[判断题]创业板上市申请文件被中国证监会受理后,不得更换。( )

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[判断题]首次公开发行股票并在创业板上市的发行人应根据中国证监会对申请文件的反馈意见提供补充材料。保荐人和相关证券服务机构应对反馈意见相关问题进行尽职调查或补充出具专业意见。( )
[简答题]2011年3月,甲股份有限公司(以下简称“甲公司”)申请在创业板上市,甲公司向中国证监会提交的部分申报材料如下:
(1)甲公司2009年的营业收入为4000万元(营业收入增长率为32%),扣除非经常性损益前的净利润为一100万元,扣除非经常性损益后的净利润为一200万元;
(2)2010年的营业收入为6000万元(营业收入增长率为50%),扣除非经常性损益前的净利润为600万元,扣除非经常性损益后的净利润为700万元;
(3)甲公司2010年12月31日的净资产为2500万元,且不存在未弥补亏损。2011年4月1日,甲公司经中国证监会核准在创业板上市。甲公司发行公告的部分内容如下:
(1)本次发行采用网下向询价对象询价配售(以下简称“网下发行”)与网上资金申购发行(以下简称“网上发行”)相结合的方式进行。其中,网下发行数量1600万股,占本次发行数量的20%;网上发行数量不超过6400万股,占本次发行数量的80%;
(2)发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格,不再进行累计投标询价;
(3)网下发行的发行价格为网上发行的90%;
(4)网上申购不足时,可以向网下回拨由参与网下的机构投资者申购,仍然申购不足的,可以由承销团推荐其他投资者参与网下申购;网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足,可以向网上回拨。
2011年7月1日,某全国发行的财经杂志公开揭露了以下事实:
(1)甲公司为了达到创业板的上市条件,对其2010年度的营业收入、净利润等财务数据进行了“技术处理”,编制了虚假的财务会计报告。其中,甲公司的监事张某有证据证明自己没有过错,甲公司的总经理李某明知甲公司存在虚假陈述行为而未明确表示反对;
(2)乙会计师事务所明知甲公司存在虚假陈述行为,未予纠正,仍出具了无保留意见的审计报告。其中,在审计报告中签字的注册会计师王某非法收受甲公司笔记本电脑一台。投资者韩某于2011年6月10日购入甲公司股票10000股,购入价为20元/股;6月20日卖出,卖出价为18元/股。投资者吴某于201 1年6月10日购入甲公司股票10000股,购入价为20元/股;8月10日卖出,卖出价为3元/股。已知,基准日为8月1日,甲公司股票自7月1日至8月1日期间每个交易日
[判断题]创业板上市公司股票发行人应当自中国证监会核准之日起12个月内发行股票。()
[判断题]提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新股发行申请将进入到核准阶段,此时保荐人的尽职调查责任还没有终止。 ( )
[判断题]提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新股发行申请进入核准阶段,此时主承销商的尽职调查责任终止。( )
[判断题]提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司的新股发行申请进入核准阶段,此时主承销商的尽职调查责任终止。( )
[多项选择]根据中国证监会于2010年3月发布的《关于进一步做好创业板推荐工作的指引》,中国证监会鼓励保荐机构重点推荐( )领域的企业。
A. 先进制造
B. 化工
C. 采矿
D. 航空航天
[判断题]提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新股发行中请进入核准阶段,此时主承销商的尽职调查责任终止。( )
[判断题]股份变动及上市公告书须在交易所对上市申请文件审查同意且所配股票上市时刊登。( )
[判断题]在香港创业板上市,新申请人不得出现在紧接上市文件刊发前最后一个完整的财政年度期内更改其财政年度期间的情况。( )
[判断题]创业板上市申请文件应采用A4纸单面印刷。( )

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