更多"证券公司融资融券业务的业务管理风险是指证券公司融资融券规模失控，对单个"的相关试题:
[判断题]证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的8%计算融资融券业务风险资本准备。 ( )
[判断题]证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的20%计算融资融券业务风险资本准备。( )
[判断题]业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。 ( )
[判断题]证券公司开展融资融券业务试点，必须经证券交易所批准。未经批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。( )
[判断题]关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则：客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定。 ( )
[单项选择]证券公司融资融券业务集中度风险的控制中，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的( )。
A. 20%
B. 10%
C. 25%
D. 5%
[判断题]证券公司应当加强对业务执行部门融资融券业务活动的控制，禁止业务执行部门未经总部批准向客户融资、融券，禁止业务执行部门自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。( )
[判断题]我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户融资或融券的业务。( )
[判断题]《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是：公司及其董事、监事、高级管理人员最近5年内未因违法违规经营受到行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间。( )
[多项选择]证券公司融资融券业务信息技术风险控制的措施包括( )
A. 建立完善的融资融券业务信息技术系统，并制订完善的备份方案和应急处理预案
B. 制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行
C. 通过法律手段实时监控融资融券业务总规模
D. 定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容和应急操作
[判断题]证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户、融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。( )
