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[单项选择]我国证券法规定的证券不包括()。
A. 金融债券
B. 政府债券
C. 证券投资基金券
D. 商业汇票
[单项选择]我国《证券法》规定的信息披露文件的责任主体不包括( )。
A. 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人
B. 投资者、监管机构
C. 证券公司、保荐人
D. 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人
[多项选择]根据我国《证券法》的规定,操纵市场的行为不包括( )。
A. 通过单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,影响证券交易价格
B. 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券交易量
C. 以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量
D. 私自买卖客户账户上的证券
E. 假借客户名义买卖证券
[判断题]我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司发行证券,应当由证券公司承销;非公开发行股票,发行对象均属于原前10名股东的,可以由上市公司自行销售。( )
[单项选择]我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司非公开发行股票,发行对象均属于原前10名股东的,可以由上市公司()
A. 代销
B. 包销
C. 承销
D. 自销
[判断题]我国《证券法》规定,发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,应当由承销团承销。( )
[单项选择]我国《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票以()确定股票发行价格。
A. 询价方式
B. 连续竞价
C. 商议定价方式
D. 公开竞价
[单项选择]根据我国《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票以()确定股票发行价格。
A. 累计投标询价方式
B. 询价方式
C. 上网竞价方式
D. 协商定价方式
[单项选择]我国《证券法》规定,向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过()人的,为公开发行,必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
A. 150
B. 180
C. 200
D. 230
[单项选择]我国《证券法》规定,申请公开发行股票,必须依照《公司法》规定的条件,报经国务院证券监督管理机构( )。
A. 备案
B. 核准
C. 审批
D. 登记
[单项选择]我国《证券发行与承销管理办法》规定,对首次发行的股票在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司,发行人及其主承销商可以根据()结果直接确定发行价格。
A. 累计投标询价
B. 初步询价
C. 静态市盈率
D. 动态市盈率
[单项选择]我国《证券法》规定,发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(),应当由承销团承销。
A. 1000万元
B. 3000万元
C. 5000万元
D. 1亿元
[判断题]《证券法》规定:“股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定,报国务院证券监督管理机构备案。”( )