更多"在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协"的相关试题:
[判断题]取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记.
[判断题]《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为，不再限于资格方面。( )
[判断题]2009年5月19日，中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。( )
[单项选择]被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[判断题]中国证券业协会应当建立证券评级机构及其从业人员从事证券评级业务的资料库和诚信档案。（）
[判断题]中国证券业协会对证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。( )
[判断题]取得执业证书的人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。 ( )
[判断题]机构和从业人员对中国证券业协会自律监察专业委员会作出的纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议。( )
[单项选择]中国证券业协会应当在（）个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。
A. 10
B. 7
C. 5
D. 15
[判断题]中国证券业协会和证券交易所将定期或不定期检查基金从业人员投资基金有关管理制度的制定、完善及执行情况。( )
[单项选择]中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。
A. 10
B. 30
C. 7
D. 15
[判断题]按照相关规定，证券公司营销人员等从业人员在执业年检期间应当参加由中国证券监督管理委员会组织的后续职业培训，以提高证券公司营销人员的守法意识、职业道德水平和专业素质。( )
[单项选择]取得证券执业证书的人员，连续（）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。
A. 2
B. 4
C. 3
D. 5
[判断题]中国证券业协会应当制定证券评级机构的自律准则和执业规范，对违反自律准则和执业规范的行为给予行政处分。（）
[多项选择]证券业协会是证券业的( )。
A. 自律性组织
B. 主管机关
C. 监管机构
D. 社会团体法人
E. 独立法人金融机构
