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发布时间:2024-06-25 20:22:55

[判断题]期货公司在中国证监会同一派出机构辖区变更住所的,应该近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件。( )

更多"期货公司在中国证监会同一派出机构辖区变更住所的,应该近2年内无重大违法"的相关试题:

[多项选择]期货公司在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交()等申请材料。
A. 变更营业部营业场所申请书
B. 对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
C. 变更营业部营业场所的详细计划
D. 拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
[判断题]期货公司变更注册资本,应当经中国证监会派出机构审核。( )
[判断题]期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。()
[判断题]有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。 ( )
[判断题]期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。 ( )
[单项选择]有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司______。
A. 说明理由,并在3日内予以准确确认
B. 披露该信息,并在3日内予以准确确认
C. 相应增加负债金额
D. 相应核减净资本金额
[多项选择]期货公司营业部终止的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交以下()申请材料。
A. 终止营业部申请书
B. 拟终止营业部的决议文件
C. 期货从业人员资格证书复印件
D. 关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
[判断题]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。()
[单项选择]期货公司营业部变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所()。
A. 通知书
B. 说明书
C. 计划书
D. 申请书
[多项选择]期货公司营业部变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?()
A. 变更营业部营业场所申请书
B. 变更营业部营业场所的详细计划
C. 对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
D. 拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
[多项选择]根据《期货公司管理办法》的规定,期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括()。
A. 变更住所的详细计划
B. 拟变更后的住所所有权或者使用权证明
C. 拟变更后的住所消防检验合格证明
D. 妥善处理客户保证金和持仓的报告
[判断题]证券公司为期货公司介绍客户开户的,应当将客户的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。( )
[单项选择]期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当在近()内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
[判断题]期货公司拟更换董事长、总经理,应当立即书面通知全体董事和监事,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。( )

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