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发布时间:2024-02-25 20:58:05

[单项选择]期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当在近()内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年

更多"期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当在近()内无重大违"的相关试题:

[多项选择]期货公司在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交()等申请材料。
A. 变更营业部营业场所申请书
B. 对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
C. 变更营业部营业场所的详细计划
D. 拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
[多项选择]期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合的条件有()。
A. 高级管理人员近3年内未受过刑事处罚,无不良信用记录
B. 符合持续性经营规则
C. 近5年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
D. 近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
[判断题]中国证监会派出机构按照中国证监会统一部署组织实施辖区内的公司检查工作。
[判断题]期货公司在中国证监会同一派出机构辖区变更住所的,应该近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件。( )
[判断题]期货公司变更注册资本,应当经中国证监会派出机构审核。( )
[单项选择]有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司______。
A. 说明理由,并在3日内予以准确确认
B. 披露该信息,并在3日内予以准确确认
C. 相应增加负债金额
D. 相应核减净资本金额
[多项选择]期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,详细说明()。
A. 原因
B. 对公司的影响
C. 解决问题的期限
D. 解决问题的具体措施
[判断题]期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。()
[多项选择]中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的()进行专项说明。
A. 合法性
B. 充足性
C. 有效性
D. 合理性
[多项选择]申请期货公司财务负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括()。
A. 任职资格申请表
B. 身份、学历、学位证明
C. 期货从业人员资格证书
D. 会计师以上职称或者注册会计师资格的证明
[判断题]期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。()
[多项选择]期货公司营业部终止的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交以下()申请材料。
A. 终止营业部申请书
B. 拟终止营业部的决议文件
C. 期货从业人员资格证书复印件
D. 关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
[多项选择]期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交()。
A. 变更法定代表人申请书
B. 拟任法定代表人任职资格证明
C. 中国证监会派出机构规定的其他材料
D. 董事会关于变更法定代表人的决议文件,公司章程另有规定的,从其规定
[判断题]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。()
[单项选择]中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有()。
A. 录音记录
B. 录像记录
C. 书面记录
D. 五人以上参与
[多项选择]期货公司有下列()情形的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A. 拟更换董事长、人事经理
B. 财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
C. 客户发生重大透支、穿仓
D. 其他可能影响期货公司持续经营的情形
[判断题]期货经纪公司财务部门负责人的任职资格由中国证监会派出机构比照期货经纪公司总经理、副总经理的任职条件和有关程序予以核准。()
[单项选择]期货公司营业部终止的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括()。
A. 终止营业部申请书
B. 营业部的管理制度文本
C. 拟终止营业部的决议文件
D. 关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

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