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[判断题]在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础。( )
[判断题]证券投资顾问一般服务于基金、QFII等能够理解研究报告和有效处理有关信息的专业投资者，强调公平对待证券研究报告接收人。______
[单项选择]下列关于《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》的表述，错误的是（）。
A. 明确了证券投资顾问和证券分析师的角色定位
B. 强调了证券投资在证券服务体系中的基础作用
C. 有利于引导证券投资咨询机构加快业务转型，探索形成新的业务发展模式
D. 反映了证券投资咨询是向客户提供专业顾问服务的本质特征
[判断题]所谓发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为。( )
[判断题]根据《发布证券研究报告暂行规定》第18条的规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。( )
[判断题]证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身及其利益相关者谋取不当利益。( )
[判断题]证券研究报告一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务。( )
[判断题]《证券公司内部控制指引》规定，证券公司应当建立证券研究报告的审查机制，对证券研究报告的内容是否涉及观察名单和限制名单中的公司或证券等进行审查。
[多项选择]证券公司提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括（）。
A. 当事人的权利义务
B. 证券投资顾问服务的内容和方式、职责和禁止行为
C. 除外事项
D. 争议或者纠纷解决方式
[单项选择]发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于（）年。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 7
[判断题]《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
[判断题]发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于3年。( )
[判断题]实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查。( )
[多项选择]投资顾问服务协议的内容包括( )。
A. 当事人的权利和义务
B. 收费标准和支付方式
C. 争议或者纠纷解决方式
D. 终止或者解除协议的条件和方式
[判断题]证券公司总部建立投资顾问服务管理部门或者服务中心。( )
[单项选择]
证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有（）。
Ⅰ.具有不同的功能和要素
Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬
Ⅲ.是否取得投资顾问资格
Ⅳ.收费不会有融合
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[判断题]发布证券研究报告业务应当与证券资产管理业务严格隔离。( )
