更多"保荐代表人及其他保荐业务相关人员属于内幕信息的知情人员,可以利用内幕信"的相关试题:
[判断题]证券业协会应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度。( )
[判断题]《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。()
[判断题]证券公司申请保荐机构资格的,应当具有良好的保荐业务团队并且专业结构合理,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。()
[判断题]证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向财政部申请保荐机构资格。( )
[多项选择]根据有关规定,()属于内幕人员。
A. 发行人的打字员
B. 证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员
C. 通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员
D. 为发行人进行审计的注册会计师
[判断题]监管部门对证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格以及从事保荐业务的保荐代表人实行审批制,对一般从业人员,授权中国证券业协会管理。( )
[判断题]经营单项证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币2亿元,经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。()
[判断题]保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的,中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐;暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。()
[判断题]《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市只要求保荐机构保荐,即仅需明确保荐机构的责任,无须将责任具体落实到个人。( )
[判断题]为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员
[判断题]在与发行人有密切联系的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕人员。( )
[单项选择]关于保荐机构开展保荐业务的要求,以下表述错误的是()。
A. 保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,向发行人出具保荐意见
B. 保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务牟取任何不正当利益
C. 保荐代表人及其他保荐业务相关人员属于内幕信息的知情人员
D. 证券公司从事证券上市保荐业务,应按照规定向中国证监会申请保荐机构资格
[判断题]中国证监会只能对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期现场检查,且需提前通知。()
[判断题]中国证监会应当对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期现场格查,且需提前通知。()