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[判断题]证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案。 ( )
[单项选择]我国《证券法》规定,证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户()。
A. 停止交易
B. 强制销户
C. 停止清算
D. 限制交易
[判断题]期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
[判断题]保险公司在整顿、接管、撤销清算期间,或者出现重大风险时,国务院保险监督管理机构可以对该公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员可以通知出境管理机关依法阻止其出境。
[多项选择]期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取______等监管措施或者责令期货公司限期整改,并对其整改情况进行检查验收。
A. 谈话
B. 提示
C. 移交司法机关
D. 记入信用记录
[多项选择]海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的,根据需要可以公布以下信息()。
A. 转托管数量最大的5家会员营业部的名称及其托管数量
B. 股份统计信息
C. 成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额
D. 成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出数量
[判断题]当期货市场出现异常情况时,国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。()
[单项选择]国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过()个交易日;案情复杂的,可以延长至()个交易日。
A. 10;20
B. 15;20
C. 10;30
D. 15;30
[多项选择]期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,经国务院期货监督管理机构批准,可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取()措施。
A. 通知出境管理机关允许其出境
B. 申请公安机关禁止其离开公司
C. 通知出境管理机关依法阻止其出境
D. 申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产,或者在财产上设定其他权利
[多项选择]证券交易所在现场或非现场调查时,可能根据需要要求相关会员及其证券营业部、投资者及时、准确、完整地提供的文件和资料有( )。
A. 投资者的开户资料
B. 授权委托书
C. 资金账户情况
D. 相关证券账户的交易情况
[判断题]某期货公司在期货交易时出现异常情况,可能与其实际控制人有关。国务院期货监督管理机构可以要求该期货公司实际控制人报送相关资料。 ( )
[多项选择]证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取()措施。
A. 专项调查
B. 暂停或限制交易
C. 在会员范围内通报批评
D. 要求整改