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发布时间:2024-05-26 05:57:36

[单项选择]林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户等,致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则(修订)》关于()的规定。
A. 合规执业
B. 专业胜任
C. 竞争准则
D. 不正当竞争

更多"林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在"的相关试题:

[单项选择]林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户等,致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则(修订)》关于( )的规定。
A. 合规执业
B. 专业胜任
C. 竞争准则
D. 不正当竞争
[不定项选择]刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为的准则是()。
A. 不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B. 不得以他人名义参与期货交易
C. 除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
D. 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
[不定项选择]

根据下列选项,回答141-142题。
刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。

刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()。
A. 不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B. 不得以他人名义参与期货交易
C. 除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
D. 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
[不定项选择]小王是某期货公司的从业人员,在从业过程中,小王为了发展业务,对其客户谎称本公司另一位期货从业人员小张经常挪用客户的保证金,千万不要把自己的期货交易委托给小张管理。并且,小王允诺其可以收取更低的手续费。中国期货业协会按照规定对小王采取纪律处分后,应当()。
A. 将纪律惩戒信息向中国证监会报告
B. 将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库
C. 将纪律惩戒信息录入中国证券信息管理数据库
D. 采取暂停期货从业资格10个月处分的,协会按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示,并向中国证监会报告
[单项选择]张某是某期货公司从业人员,在从业过程中,张某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题。张某的行为属于不正当竞争行为,违反了()规定。
A. 采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
B. 贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
C. 采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断
D. 中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为
[单项选择]

赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息,回答下列问题:

根据《期货从业人员执业行为准则》的规定,赵某受到暂停营业处分后,应当()。
A. 在处分期间不得从事任何与期货相关的活动
B. 参加协会组织的专项后续职业培训
C. 自我反省,公开道歉
D. 向期货业协会递交保证书,承诺不再从事违法行为

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