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发布时间:2023-12-05 05:27:35

[单项选择]张某是某期货公司从业人员,在从业过程中,张某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题。张某的行为属于不正当竞争行为,违反了()规定。
A. 采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
B. 贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
C. 采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断
D. 中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

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[多项选择]张某是某期货公司从业人员,在从业过程中,张某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题。针对张某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分,如果张某对该处分不服,可以采取以下()措施。
A. 向协会申诉委员会申诉
B. 申诉委员会做出的审议决定为最终决定
C. 对协会申诉决定不服的,可以向人民法院提起诉讼
D. 可以向仲裁机构提起仲裁
[不定项选择]小王是某期货公司的从业人员,在从业过程中,小王为了发展业务,对其客户谎称本公司另一位期货从业人员小张经常挪用客户的保证金,千万不要把自己的期货交易委托给小张管理。并且,小王允诺其可以收取更低的手续费。中国期货业协会按照规定对小王采取纪律处分后,应当()。
A. 将纪律惩戒信息向中国证监会报告
B. 将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库
C. 将纪律惩戒信息录入中国证券信息管理数据库
D. 采取暂停期货从业资格10个月处分的,协会按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示,并向中国证监会报告
[单项选择]

赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息,回答下列问题:

赵某的行为属于不正当竞争行为,违反了()规定。
A. 采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
B. 贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
C. 采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的有关系进行业务垄断
D. 中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为
[不定项选择]张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为,中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了取消从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施,则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括()。
A. 王某
B. 赵某
C. 张某
D. 李某
[多项选择]【多选】刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员,因执行过程中存在违法违规行为,中国期货业协会对刘某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对张某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施,则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括()。
A. 王某
B. 张某
C. 刘某
D. 李某
[单项选择]2008年,张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月,张某被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。问:张某取得期货从业资格后,在从业过程中,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此,期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起多少个工作日内向中国期货业协会报告?()
A. 5个
B. 7个
C. 10个
D. 20个
[单项选择]张某是某期货公司的客户。某日,张某收到期货公司的通知,告诉张某由于近段时间期货价格大跌,其期货保证金已经不足,应当在通知时间内追加保证金,张某未加以理睬。根据此情况,期货公司应当相应()。
A. 调减注册资本
B. 增加净资本
C. 调减净资本
D. 增加流动负债
[多项选择]【多选】某期货公司任用了不具备从业资格的张某为期货从业人员,具有从业资格的工作人员王某在与客户签订经纪合同前未向客户出示风险说明书,并向客户作获利保证,另外,该期货公司挪用了客户保证金炒股。以下属于欺诈客户行为的有()。
A. 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B. 任用不具备资格的期货从业人员
C. 挪用客户保证金
D. 向客户作获利保证,分享利益,共担风险
[多项选择]张某具有期货从业资格。2009年2月,他被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查,发现张某在2007年4月曾因违法违规行为被撤销从业资格。那么该期货公司()。
A. 不能为张某办理从业资格申请
B. 可以为张某办理从业资格申请
C. 仍然可以聘用张某,但张某不得开展期货业务
D. 必须解聘张某
[单项选择]林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手一乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户等,致使乙期货公司业务大幅度下滑。对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。
A. 训诫
B. 公开谴责
C. 撤销其从业资格
D. 行政处罚

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