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发布时间:2023-11-07 00:44:23

[不定项选择]小王是某期货公司的从业人员,在从业过程中,小王为了发展业务,对其客户谎称本公司另一位期货从业人员小张经常挪用客户的保证金,千万不要把自己的期货交易委托给小张管理。并且,小王允诺其可以收取更低的手续费。中国期货业协会按照规定对小王采取纪律处分后,应当()。
A. 将纪律惩戒信息向中国证监会报告
B. 将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库
C. 将纪律惩戒信息录入中国证券信息管理数据库
D. 采取暂停期货从业资格10个月处分的,协会按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示,并向中国证监会报告

更多"小王是某期货公司的从业人员,在从业过程中,小王为了发展业务,对其客户谎"的相关试题:

[单项选择]张某是某期货公司从业人员,在从业过程中,张某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题。张某的行为属于不正当竞争行为,违反了()规定。
A. 采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
B. 贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
C. 采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断
D. 中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为
[单项选择]

赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息,回答下列问题:

赵某的行为属于不正当竞争行为,违反了()规定。
A. 采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
B. 贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
C. 采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的有关系进行业务垄断
D. 中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为
[多项选择]孙某是某期货公司的期货从业人员,一日他对其客户吴某讲,近期大豆行情表现良好,价格肯定会上涨,吴某不相信,为了使其相信,孙某谎称该信息是内部消息,绝对准确,于是客户将其财产交由孙某代管买入期货,但事实上孙某并没有买该期货,而是拿这笔资金去买股票,结果亏损,给吴某造成了重大损失,根据该案例,孙某的行为违反了()的规定。
A. 不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B. 不得代理客户从事期货交易
C. 不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
D. 不得为客户提供期货相关信息
[单项选择]钱某获得期货从业人员资格考试合格证明。2012年2月,他被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息,钱某通过资格考试后,应当取得()颁发的期货从业资格考试合格证明。
A. 中国期货业协会
B. 中国证监会
C. 证监会派出机构
D. 期货公司
[多项选择]【多选】某期货公司任用了不具备从业资格的张某为期货从业人员,具有从业资格的工作人员王某在与客户签订经纪合同前未向客户出示风险说明书,并向客户作获利保证,另外,该期货公司挪用了客户保证金炒股。以下属于欺诈客户行为的有()。
A. 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B. 任用不具备资格的期货从业人员
C. 挪用客户保证金
D. 向客户作获利保证,分享利益,共担风险
[单项选择]甲是某期货公司的从业人员,其接受客户乙的委托进行某项期货交易,后甲发现其妻子也在进行同一期期货交易,甲应当()。
A. 主动辞去该期货交易委托
B. 以乙的利益为主
C. 以社会公共利益为主
D. 确保乙的利益得到公平的对待
[多项选择]孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户得知孙某挪用保证金的行为后,向中国证监会反映了孙某的行为,中国证监会有权对孙某采取的措施有()。
A. 责令改正
B. 监管谈话
C. 纪律惩戒
D. 出具警示函
[多项选择]【多选】孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户得知孙某挪用保证金的行为后,向中国证监会反映了孙某的行为,中国证监会有权对孙某采取()措施。
A. 责令改正
B. 监管谈话
C. 纪律惩戒
D. 出具警示函
[判断题]出纳小王在办理业务过程中,收到一张经过审核的费用报销单,小王私自篡改了报销金额,以获取私利。小王的行为属于伪造原始凭证的行为。
[单项选择]你和小王在一家公司上班,公司主管领导对小王格外照顾,似乎小王做错了事情也从不计较。相反,如果事情发生在你身上,就会受到批评。你会()。
A. 向领导提出抗议
B. 向小王请教和领导搞好关系的诀窍
C. 努力和小王搞好关系
D. 努力工作,顺其自然

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