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[判断题]证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险，以及上述风险的含义、特征、可能引起的后果。客户签署风险揭示书，即表明已经理解并愿意自行承担参与定向资产管理业务的风险。( )
[单项选择]声誉风险管理体系应当重点强调的内容不包括（）。
A. 建立强大的、动态的风险管理系统，有能力提供风险事件的早期预警
B. 吸引高质量的合作伙伴和强化自身竞争力
C. 有明确记载的危机处理／决策流程
D. 努力建设学习型组织，有能力在出现问题时及时纠正
[多项选择]商业银行对信用风险限额的管理应当包括（）。
A. 期限错配限额
B. 止损限额
C. 结算前信用风险限额
D. 结算信用风险限额
E. 期权限额
[单项选择]风险管理／控制应当实现的目标包括（）。
A. 风险管理战略和策略符合商业银行经营目标的要求
B. 商业银行所采取的具体措施符合风险管理战略和策略的要求，并在成本／收益上保持有效性
C. 商业银行通过对风险诱因的分析，发现管理中存在的问题，并及时完善风险管理程序
D. 商业银行应当尽力消除风险
E. 商业银行应当在风险管理实践中不断积累知识经验，提升风险管理能力
[单项选择]下列关于商业银行高级管理层对市场风险管理职责的表述，错误的是（）。
A. 负责承担对市场风险管理的最终责任
B. 负责组织人力、物力、系统等资源有效地识别、计量、监测和控制市场风险
C. 及时掌握市场风险水平及其管理状况
D. 负责定期审查和监督执行市场风险管理政策、程序以及具体操作规程
[判断题]商业银行对信用风险限额的管理，应当包括结算前信用风险限额和结算信用风险限额。( )
[单项选择]保险资金运用风险管理层次。保险公司对保险资金运用的风险管理，一般不包括（）。
A. 宏观决策层次
B. 业务实施层次
C. 投资实施层次
D. 监督与考核层次
[单项选择]证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括 ( )。
A. 市场风险
B. 管理风险
C. 合规风险
D. 流动性风险
[多项选择]商业银行市场风险管理总体要求包括（）。
A. 有效的董事会和高级管理层的治理架构
B. 严格的内部控制和审计
C. 完善的操作风险管理流程
D. 全面的操作风险管理政策
E. 可靠的独立验证
[单项选择]在正常的市场条件下，市场风险报告通常（）向高级管理层报告一次。
A. 每天
B. 每周
C. 每月
D. 每季度
[单项选择]在声誉风险管理中，董事会及高级管理层的责任不包括（）。
A. 不定期审核声誉风险管理政策
B. 识别、评估、监测和控制声誉风险
C. 制定危机处理程序
D. 制定声誉风险管理政策和操作流程
[单项选择]根据良好的公司治理和内部控制原则，商业银行市场风险管理组织架构应当能够（）。
A. 由市场风险管理部门监测业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况
B. 由承担风险的业务经营部门向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告
C. 确保市场风险管理部门与承担风险的业务经营部门保持相对独立
D. 由前台交易人员进行交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付
E. 做到各部门职能恰当分离.避免潜在的利益冲突
[多项选择]期货市场风险管理的必要性主要包括( )。
A. 期货市场充分发挥功能的前提和基础
B. 减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要
C. 适应世界经济自由化和国际化发展的需要
D. 保护投资者利益免受损失的需求
[单项选择]商业银行的董事会和高级管理层应当充分了解个人理财顾问服务可能对商业银行法律风险、声誉风险等产生的重要影响，密切关注个人理财顾问服务的操作风险、合规性风险等风险管控制度的实际执行情况，确保个人理财顾问服务的各项管理制度和风险控制措施体现( )和符合客户最大利益的原则。
A. 保证安全
B. 控制风险
C. 人性化
D. 了解客户
