更多"下列关于商业银行高级管理层对市场风险管理职责的表述，错误的是（）。"的相关试题:
[单项选择]关于商业银行高级管理层进行风险管理的做法，下列说法错误的是（）。
A. 定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析评估
B. 要求内部审计部门提供独立的风险评估报告
C. 只建立个人理财业务管理部门内部调查一个层面的内部监督机制
D. 应充分认识建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险等的重要性
[单项选择]商业银行应当指定（）向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告。
A. 市场风险承担部门
B. 市场风险管理部门
C. 内部审计机构
D. 外部审计机构
[单项选择]一般而言，商业银行对市场风险的管理应当包括（）、高级管理层和相关部门三个层级。
A. 监事会
B. 董事会
C. 股东大会
D. 以上都不对
[单项选择]商业银行的董事会和高级管理层应当充分了解个人理财顾问服务可能对商业银行法律风险、声誉风险等产生的重要影响，密切关注个人理财顾问服务的操作风险、合规性风险等风险管控制度的实际执行情况，确保个人理财顾问服务的各项管理制度和风险控制措施体现( )和符合客户最大利益的原则。
A. 保证安全
B. 控制风险
C. 人性化
D. 了解客户
[多项选择]合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行的基本职责具体包括______。
A. 持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议
B. 制订并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
C. 审核评价商业银行各项控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求
D. 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
E. 保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
[单项选择]提交给高级管理层的风险报告中首先要列明经评估后商业银行的风险状况，风险评估结果通常以风险图、风险表的形式来展示。下列关于风险表说法正确的是（）。
A. 颜色越深表示风险越严重
B. 表中的“1”表示好转
C. 表中的“0”表示恶化
D. 无数值表示无风险
[判断题]只有当高级管理层充分意识到并积极利用风险管理的潜在盈利能力时，风险管理才能够对商业银行整体产生最大的收益。
[单项选择]为了对个人理财顾问服务的风险进行管理，商业银行高级管理层应至少建立（）两个层面的内部监督机制。
A. 内部调查和审计部门独立审计
B. 内部控制和监事会监督
C. 制度监督和管理监督
D. 人员监督和系统监督
[多项选择]高级管理层在市场风险管理中的职责包括（）。
A. 确定银行可以承受的市场风险水平
B. 负责制定、定期审查和监督执行市场风险管理的政策、程序以及具体的操作规程
C. 及时了解市场风险水平及其管理状况
D. 确保银行具备足够的人力、物力以及恰当的组织结构、管理信息系统和技术水平
E. 监控和评价市场风险管理的全面性、有效性以及高级管理层在市场风险管理方面的履职情况
[单项选择]下列不属于商业银行高级管理层的是( )。
A. 行长
B. 副行长
C. 财务负责人
D. 独立董事
[判断题]董事会和高级管理层切实承担起政策制定，政策实施以及监督合规操作的职能，是商业银行实施有效风险管理的关键。（）
[单项选择]商业银行高级管理层成员的任职资格需要符合（）的规定。
A. 国务院
B. 中国人民银行
C. 银行业监督管理机构
D. 银行业协会
[单项选择]2012年6月，中国银监会《商业银行资本管理办法（试行）》规定商业银行（）应对董事会及高级管理层在资本管理和资本计量高级方法管理中的履职情况进行监督评价，并至少每年一次向股东大会报告董事会及高级管理层的履职情况。
A. 行长
B. 股东大会
C. 监事会
D. 理事会
[多项选择]商业银行高级管理层应至少建立（）层面的个人理财业务内部监督机制。
A. 管理部门内部调查
B. 对外信息披露
C. 外部审计
D. 审计部门独立审计
E. 银监会的监管通道
[单项选择]下列关于商业银行市场风险管理部门职责的表述，错误的是（）。
A. 识别、评估新业务中包含的市场风险
B. 审定市场风险管理政策和程序
C. 识别、计量和监测市场风险
D. 向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告
[单项选择]下列关于商业银行董事会对市场风险管理职责的表述，最不恰当的是（）。
A. 负责监督和评价市场风险管理的全面性、有效性
B. 负责制定市场风险管理制度、流程、偏好
C. 负责督促高级管理层采取必要措施识别、计量、监测和控制市场风险
D. 负责确定本行可以承受的市场风险水平
