更多"合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行"的相关试题:
[多项选择]合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行的基本职责具体包括（）。
A. 持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议
B. 制订并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
C. 审核评价商业银行各项控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求
D. 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
E. 保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
[判断题]董事会和高级管理层切实承担起政策制定，政策实施以及监督合规操作的职能，是商业银行实施有效风险管理的关键。（）
[多项选择]证券公司合规负责人，其履职保障包括（）。
A. 独立性
B. 知情权
C. 必要的工作条件
D. 参与公司经营决策
[单项选择]管理层次是指从管理组织的最高层管理者到最下层实际工作人员之间进行分级管理的不同管理层次，综合管理部门属于（）。
A. 协调层
B. 决策层
C. 执行层
D. 操作层
[判断题]随着管理层次的增加，管理幅度也相应增大。管理层次与管理幅度成反比关系。 ( )
[单项选择]依照管理幅度与层次相适应的原则，下列说法正确的是( )。
①管理幅度与管理层次成反比 ②管理幅度与事务的难易程度成正比
③管理层次与组织效率成反比 ④管理幅度与管理者的能力成正比
A. ①②④
B. ①③④
C. ②③④
D. ①②③
[判断题]会计机构负责人应在会计档案销毁清册上签署意见。( )
[判断题]证券公司解聘合规负责人应当自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。( )
[判断题]基金销售机构应在内部建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人一般情况下不能由同一人兼任，但对重要业务环节应当由一人负责。( )
[简答题]在被管理者的工作量固定为6的情况下，管理幅度与管理层次将发生如下的变化：如管理层级为一级，被管理单位人数为6，领导单位或人数为1，如图1；如管理层次设两级，第一级被管理单位或人数为3，第二级被管理单位或人数为6，每两个单位或人数被一个单位或人数管理，如图2。
[*]
[*]
试分析：以上情形表明在同一个行政组织系统中管理层次和管理幅度之间的关系存在何种规律该规律对实际的行政管理有何启示
[单项选择]资产评估机构的名称、首席合伙人或者法定代表人、出资人或者股东、分支机构负责人等发生变更的，应在变动之日起20 内，向所在地( )。
A. 省级财政部门备案
B. 省级财政部门申请批准
C. 省级国有资产监督管理部门备案
D. 省级国有资产监督管理部门申请批准
[填空题]物流成本管理系统有三个层次，分别是物流成本______层、物流成本管理层、物流成本效益评估层。
[单项选择]管理信息系统的结构按管理层次可分为
A. 战略层、战术层、业务层、事务层
B. 高层、中层、基层
C. 决策层、职能层、事务层、操作层
D. 管理层、技术层、操作层
[单项选择]建设项目的信息管理针对不同层次管理者的要求进行适当的加工，针对不同管理层提供不同要求和浓缩程度的信息。以上表达体现了( )原则。
A. 有效性
B. 标准化
C. 定量比
D. 时效性
[判断题]管理层、控制层、作业层三个层次是企业物流的水平结构
[判断题]管理层就是一个计算机物流管理系统软件，是物流管理的中枢。( )
[判断题]在日常的风险管理操作中，具体的风险管理控制措施采取从高级管理层到业务领域风险管理委员会到基层业务单位的三级管理方式。（）
[单项选择]管理层次与管理跨度呈( )关系。
A. 递进
B. 递减
C. 反向
D. 正向
