更多"合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行"的相关试题:
[多项选择]合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行的基本职责具体包括______。
A. 持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议
B. 制订并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
C. 审核评价商业银行各项控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求
D. 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
E. 保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
[单选题]按照《商业银行合规风险管理指引》,合规管理部门应在合规负责人的管理下协助( )有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。
A.高管层
B.董事会
C.监事会
D.股东会
[判断题]按照《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人可以分管业务条线。( )
A.正确
B.错误
[多选题]根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规风险评估报告包括以下内容_______。( )
A.报告期合规风险状况的变化情况
B.已识别的违规事件
C.合规缺陷
D.已采取的或建议采取的纠正措施
[单选题]按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行高管层应( )向董事会提交合规风险管理报告,报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性。
A.每月
B.每季
C.每半年
D.每年
[多选题]按照《商业银行合规风险管理指引》,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责_______。( )
A.制定书面的合规政策
B.贯彻执行合规政策
C.任命合规负责人
D.及时向董事会或其下设委员会.监事会报告部分重大违规事件
[判断题]按照《商业银行合规风险管理指引》,负责日常监督商业银行合规风险管理的董事会下设委员会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。( )
A.正确
B.错误
[判断题]证券经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念。
A.正确
B.错误
[单选题]按照《商业银行合规风险管理指引》,( )应任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性。
A.高管层
B.董事会
C.监事会
D.股东会
[判断题]按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向董事会提交合规风险评估报告。( )
A.正确
B.错误
[判断题]证券经营机构应当保障合规负责人和合规管理人员的独立性。
A.正确
B.错误
[判断题]证券经营机构应当制定合规负责人、合规部门及专职合规管理人员的考核管理制度，不得采取其他部门评价、以业务部门的经营业绩为依据等不利于合规独立性的考核方式。
A.正确
B.错误
[判断题]危险化学品企业应当明确本企业每一处重大危险源的主要负责人、技术负责人和操作负责人，从总体管理层面对重大危险源实行安全包保。（×）
A.正确
B.错误
[判断题]证券经营机构各部门、各分支机构和各层级子公司负责人负责落实本单位的合规管理目标，对本单位合规运营承担责任。
A.正确
B.错误
[多项选择]证券公司合规负责人，其履职保障包括（）。
A. 独立性
B. 知情权
C. 必要的工作条件
D. 参与公司经营决策
[单选题]根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人不得分管( )条线。
A.人力
B.财务
C.业务
D.监察
[单选题]证券基金经营机构对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过 （）。
A.0.4
B.0.5
C.0.6
D.0.7
[判断题]根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。( )
A.正确
B.错误
[判断题]下属各单位及工作人员发现违法违规行为或者合规风险隐患时，可自行处理，不向合规负责人报告。
A.正确
B.错误
