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[单项选择]根据《金融理财师执业操作准则》，建立和界定与客户的关系这一步骤不包括( )。
A. 确定金融理财师提供的服务类型
B. 确定执行理财方案需要采取的行动
C. 提供任何明确或限制理财服务范围的必要信息
D. 披露金融理财师重大利益冲突
[单项选择]根据《金融理财师执业操作准则》，关于金融理财师的利益披露的表述，正确的是（）。
（1）签约后、合同结束前出现利益冲突，应及时向客户及有关人员披露详细情况
（2）对于金融产品提供方给金融理财师的奖励方案，金融理财师可被豁免披露义务
（3）金融理财师为执行个人理财规划方案须将客户推荐给其他专业人员时，必须向客户说明原因和理由，但不必向客户披露与其他相关专业人员的利益关系
（4）向客户阐明交易风险、利益冲突及其他相关信息，确保该交易对客户是公平的
A. （1）（2）（3）（4）
B. （1）（3）
C. （2）（3）
D. （1）（4）
[单项选择]《金融理财师执业操作准则》规定，个人理财规划执业操作流程包括几个重要的步骤，它们是( )。
A. 建立和界定与客户的关系→分析评估客户的财务状况→收集客户信息→制定理财规划方案→执行理财规划方案
B. 收集客户信息→分析评估客户的财务状况→建立和界定与客户的关系→制定理财规划方案→执行理财规划方案→监控理财规划方案的执行
C. 分析评估客户的财务状况→收集客户信息→建立和界定与客户的关系→制定理财规划方案→执行理财规划方案
D. 建立和界定与客户的关系→收集客户信息→分析评估客户的财务状况→制定理财规划方案→执行理财规划方案→监控理财规划方案的执行
[单项选择]下列不是《金融理财师执业操作准则》中的要求的是( )。
A. 金融理财师应当通过任何可能的途径，获取客户收入来源、个人债务及个人生活状况的相关信息和文件
B. 在完成个人理财规划方案之前，金融理财师应当评估客户的财务状况，并依照客户现有资源，对实现客户目标和需求的可能性进行预测
C. 在考查了各种备选方案后，金融理财师应当制定专业的个人理财规划方案，以实现客户的既定目标
D. 在向客户提供方案时，若发现有未披露过的利益冲突，会融理财师必须立即披露这些利益冲突及其对方案的影响
[单项选择]以下正确说明了中国金融理财标准委员会的理财师执业操作准则的是( )。
A. 执业操作准则只对在个人理财业务中，正积极开展工作的金融理财师生效
B. 执业操作准则的主体总则是用一般通俗易懂的语言明确规定出金融理财师所应遵循的道德规范标准
C. 执业操作准则由四个部分组成：主体、客体、规则和纪律
D. 准则部分目的是为了当发生民事责任纠纷时，可以提供参考
[多项选择]根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在（），应当遵守保护秘密的行为准则。
A. 其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后
B. 执业过程中
C. 调任所在期货经营机构的其他部门后
D. 调离所在期货经营机构后
[单项选择]根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。
A. 中国证券业协会
B. 证监会
C. 证券交易所
D. 证券公司
[单项选择]根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责，诚实守信，恪尽职守。
A. 期货交易各方
B. 中国证监会
C. 所在机构的股东
D. 主管部门
[判断题]根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员对执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务。这里的“未公开的信息”指《证券法》规定的内幕信息。（）
[多项选择]根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，下列说法正确的有（）。
A. 期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务
B. 除所在机构同意外，期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
C. 期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任
D. 期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的，应当退还
[多项选择]根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，严禁期货从业人员从事的行为有（）。
A. 贬低或诋毁其他机构、从业人员
B. 采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者
C. 利用与有关组织的关系进行业务垄断
D. 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
[单项选择]
根据《中国执业药师职业道德准则》
执业药师应当科学指导用药，确保药品质量是（）
A. 救死扶伤，不辱使命
B. 尊重患者，平等对待
C. 依法执业，质量第一
D. 进德修业，珍视声誉
E. 尊重同仁，密切协作
[单项选择]
根据《中国执业药师职业道德准则》
执业药师对待患者不得有任何歧视性行为是（）
A. 救死扶伤，不辱使命
B. 尊重患者，平等对待
C. 依法执业，质量第一
D. 进德修业，珍视声誉
E. 尊重同仁，密切协作
[单项选择]
根据《中国执业药师职业道德准则》
执业药师应当自觉抵制不道德和违法行为是（）
A. 救死扶伤，不辱使命
B. 尊重患者，平等对待
C. 依法执业，质量第一
D. 进德修业，珍视声誉
E. 尊重同仁，密切协作
[单项选择]执业药师道德准则中规定执业药师的道德准则应该是( )。
A. 为药学事业带来荣誉、发展和提高
B. 提供用药咨询和保健咨询，为病人健康服务，确保患者用药安全、有效、经济、合理
C. 符合法律法规和职业道德良心
D. 只接受公正、公平、合理的职业报酬
E. 执业药师共同的行为规范与标准
[多项选择]《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，该准则规范的内容包括（）。
A. 职业品德
B. 执业纪律
C. 专业胜任能力
D. 职业责任
[单项选择]根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。
A. 报告中国期货业协会
B. 报告中国证监会派出机构
C. 报告期货交易所
D. 及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险
