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发布时间:2023-10-12 09:02:57

[单项选择]营业部投资者的交易指令必须通过期货公司风险控制系统或期货公司风险控制人员进行______。
A. 事先风险控制
B. 事中风险控制
C. 事后风险控制
D. 系统风险控制

更多"营业部投资者的交易指令必须通过期货公司风险控制系统或期货公司风险控制人"的相关试题:

[判断题]郑州期货交易所采用的交易指令为限价指令和取消指令;上海期货交易所采用的交易指令分限价指令、市价指令、套利指令。()
[判断题]全权委托指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。
[单项选择]对机构投资者以个人名义参与期货交易的,期货投资者保障基金()。
A. 按照损失的80%补偿
B. 不予补偿
C. 按照个人投资者补偿规则进行补偿
D. 按照机构投资者补偿规则进行补偿
[单项选择]中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者()。
A. 法制教育
B. 风险教育
C. 道德教育
D. 认知教育
[多项选择]金融期货非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将()反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。
A. 委托回报
B. 佣金水平
C. 成交结果
D. 成交时间
[多项选择]确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易,应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与()为标准。
A. 客户交易指令记录中的全部内容是否一致
B. 客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符
C. 客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致
D. 客户交易指令记录中的交易数量是否一致
[多项选择]确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易,应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与()为标准。
A. 客户交易指令记录中的全部内容是否一致
B. 客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符
C. 客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致
D. 客户交易指令记录中的交易数量是否一致
[判断题]基金销售人员在投资者不懂业务的情况下,为了维护投资者的利益可以擅自更改投资者的交易指令,或拒绝投资者的交易要求。
[多项选择]非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将()反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。
A. 成交时间
B. 委托回报
C. 成交结果
D. 结算流程
[判断题]在股指期货投资者适当性制度中期货公司可以为获得监管机构或主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。
[多项选择]期货公司与客户高某签订了一份期货经纪合同。某日,高某向期货公司下达了一份交易指令,指令要求期货公司于当日以人民币1000元的价格买进10手的大豆合约。期货公司违背该指令以人民币1500元买进了10手,则()。
A. 超出的5000元部分由期货公司承担
B. 超出的5000元部分由高某承担
C. 超出的5000元部分由期货公司和高某共同承担
D. 高某可以拒绝接受该交易结果,由期货公司承担该交易结果
[判断题]以电话方式下达交易指令的,期货公司应同步录音。()
[单项选择]()的主要业务是为期货佣金商开发客户或接受期货、期权指令,但不能接受客户的资金,且必须通过期货佣金商进行结算。
A. 期货佣金商(FCM)
B. 介绍经纪商(IB)
C. 场内经纪人(FB)、助理中介人(AP)
D. 期货交易顾问(CTA)
[判断题]证券经纪商接到投资者的委托指令后,直接将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。( )
[多项选择]非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给()。
A. 中国证监会
B. 非结算会员的客户
C. 非结算会员
D. 全面结算会员期货公司
[判断题]证券经纪商接到投资者的委托指令后,不直接将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。( )

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