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发布时间:2023-09-29 06:30:02

[判断题]投资者应当遵守“买卖自负”的原则,承担金融期货交易的履约责任,如果投资者不符合投资者适当性标准的,可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

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[判断题]投资者应当遵守“买卖自负”的原则,承担股指期货交易的履约责任,如果投资者不符合投资者适当性标准的,可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。
[判断题]投资者应当遵守“买卖自负”的原则,承担股指期货交易的履约责任,如果不符合投资者适当性标准的,则以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。
[单项选择]投资者应当遵守()的原则,承担股指期货交易的履约责任,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。
A. 诚实信用
B. 公平公正
C. 交易自由
D. 买卖自负
[判断题]期货从业人员为暂不符合股指期货投资者适当性标准的客户申请股指期货交易编码的,应当在客户满足标准后再允许其交易。()
[判断题]金融期货的投资者应当充分理解并遵循“买卖自负”的原则,承担金融期货交易履约责任()
[判断题]股指期货的投资者应当充分理解并遵循“买卖自负”的原则,承担股指期货交易的履约责任。( )
[判断题]期货公司会员单位在某些情况下可以为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。
[多项选择]

某期货公司在为投资者甲办理股指期货开户时,明知甲不符合投资者适当性标准但仍为其申请股指期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查,发现确有此事。于是对期货公司进行告诫,并要求其改正,期货公司拒不改正。根据上述资料,请回答以下问题。  

在对甲进行告诫后,期货业协会还可以采取()措施。
A. 批评 
B. 中止会员资格并公告 
C. 协会外通报批评 
D. 通过媒体公开谴责
[单项选择]中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者()。
A. 法制教育
B. 风险教育
C. 道德教育
D. 认知教育
[多项选择]中国金融期货交易所应当从投资者的()等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。
A. 经济实力
B. 股指期货产品认知能力
C. 投资经历
D. 风险预测能力
[判断题]在股指期货投资者适当性制度中期货公司可以为获得监管机构或主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。
[多项选择]股指期货投资者适当性制度要求自然人投资者应评估自身的(),审慎决定自己是否参与股指期货交易。
A. 生理及心理承受能力
B. 产品认知能力
C. 风险控制能力
D. 经济实力
[多项选择]期货公司会员违反投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取下列哪些处理措施?()
A. 责令整改、谈话提醒、书面警示
B. 通报批评、公开谴责
C. 暂停受理申请开立新的交易编码
D. 调整或者取消会员资格
[单项选择]投资者应当遵守______的原则,承担金融期货交易的履约责任。
A. 有限责任
B. 买卖自负
C. 契约规定
D. 共担风险
[单项选择]股指期货投资者适当性制度规定,自然人投资者申请开立股指期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币()万元。
A. 50
B. 20
C. 100
D. 10
[单项选择]金融期货投资者适当性制度规定,自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币______。
A. 50万元
B. 20万元
C. 100万元
D. 10万元

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