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[多选题]根据《温州银行反洗钱管理办法》,柜面人员反洗钱职责包括以下哪些人员?
A.临柜人员
B.大堂经理
C.理财经理
D.社区经理
[单选题]根据《温州银行反洗钱管理办法》,当有人民银行反洗钱调查来我行协查时,我行反洗钱外部协查实行( )制度。 (单选题)
A.实行“事前审批、事后报告”制度
B.实行“事前先查、事后报告”制度
C.实行“报告”制度
D.以上都不是
[单选题]根据《温州银行反洗钱管理办法》,( )作为全行反洗钱牵头管理部门,落实总行反洗钱工作领导小组决议或决定,牵头拟定全行反洗钱工作总体性规章制度等职责。
(单选题)
A.总行法律合规部
B.总行运营管理部
C.总行国际业务部
D.总行后勤保障部
[单选题]根据《温州银行操作风险管理办法(试行)》,以下哪项不属于本行操作风险管理应遵循的原则( )。 (单选题)
A.全面覆盖原则
B.合法合规原则
C.职责明确原则
D.如实报告原则
[判断题]根据《温州银行反洗钱管理办法》,我行反洗钱人员为反洗钱联络员、柜面人员,但不包括客户经理。 (判断题)
A.正确
B.错误
[单选题]根据《温州银行反洗钱管理办法》,当进行反洗钱调查工作时,以下( )机构可依法向有关金融机构进行核实和查证的行政行为。 (单选题)
A.中国人民银行总行或其省一级分支机构
B.公安部
C.财政部
D.中国银行业监督管理委员会
[单选题]根据《温州银行反洗钱管理办法》中洗钱风险管理全面性原则,洗钱风险管理包括以下( )工作范围及事项。 (单选题)
A.董事、监事、高管、各级员工
B.各部门、各条线、各岗位
C.各项产品、各项服务及各业务流程
D.以上都是
[单选题]根据《温州银行经营性物业贷款管理办法》,以下哪项不属于经营性物业贷款的物业范围( )。 (单选题)
A.写字楼
B.商业综合体(含购物中心、商场)
C.住宅
D.工业园区标准厂房
[单选题]根据《温州银行反洗钱管理办法》,有权向反洗钱行政主管部门或公安机关举报洗钱活动的是( )。 (单选题)
A.金融机构
B.金融机构反洗钱联络员
C.金融机构或金融机构反洗钱联络员
D.任何单位和个人
[简答题]根据《温州银行反洗钱管理办法》中对反洗钱的定义内容，请问各项法规是为了预防哪些上游犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动？
[单选题]根据《温州银行反洗钱客户身份识别管理办法》,以下哪组为本行客户洗钱风险等级划分标准( )。 (单选题)
A.一般、关注
B.高、中、低
C.一般可疑、重点可疑
D.一般、秘密、机密、绝密
[单选题]根据《温州银行反洗钱管理办法》,客户经理岗在履行反洗钱工作职责时,下列( )不属于客户经理工作职责内容。 (单选题)
A.按反洗钱规定做好客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额和可疑交易报告等工作。
B.做好信贷业务中合同及客户资料真实性、有效性、合规性、完整性审查。
C.协助本机构反洗钱岗位人员做好客户洗钱风险等级管理。
D.当遇到反洗钱协查时,直接告知客户账户被查询的消息。
[单选题]根据《温州银行反洗钱管理办法》,为切实保障反洗钱法律、法规、政策的贯彻执行和我行各项业务安全稳健运行,我行以践行(
)的工作原则,提高反洗钱工作水平,有效履行反洗钱义务。 (单选题)
A.风险为本
B.合规为本
C.反恐为本
D.合规风险为本
[单选题]根据《温州银行反洗钱客户身份识别管理办法》,专业反洗钱国际组织中,最具影响力的核心组织是FATF ,它的中文简称是( )。 (单选题)
A.艾格蒙特集团
B.金融情报中心
C.沃尔夫斯堡集团
D.反洗钱金融行动特别工作组
[单选题]根据《温州银行进口信用证业务管理办法及其操作规程》,下列哪项不属于进口信用证申请人基本条件( )。 (单选题)
A.在本行开有本、外币结算账户
B.具备真实的进口贸易背景
C.属于外汇管理局名录企业
D.上年度净利润为正数
[多选题]根据《温州银行反洗钱客户身份识别管理办法》,客户身份识别措施,包括以下( )方面内容。 (多选题)
A.了解
B.核对
C.登记
D.留存
[多选题]根据《温州银行反洗钱客户身份识别管理办法》,以下哪些为自然人客户的“身份基本信息”( )。 (多选题)
A.职业
B.性别
C.国籍
D.工作单位
E.登记客户的经常居住地
[单选题]以下属于反洗钱内部控制制度核心管理制度的是( )
A.大额交易和可疑交易报告制度
B.反洗钱绩效考核制度
C.反洗钱内部评估制度
D.反洗钱监督检查、调查和保密制度
