更多"[多选题]根据《温州银行反洗钱管理办法》,柜面人员反洗钱职责包括以下哪"的相关试题:
[判断题]根据《温州银行反洗钱管理办法》,我行反洗钱人员为反洗钱联络员、柜面人员,但不包括客户经理。 (判断题)
A.正确
B.错误
[单选题]根据《温州银行反洗钱管理办法》,( )作为全行反洗钱牵头管理部门,落实总行反洗钱工作领导小组决议或决定,牵头拟定全行反洗钱工作总体性规章制度等职责。
(单选题)
A.总行法律合规部
B.总行运营管理部
C.总行国际业务部
D.总行后勤保障部
[单选题]根据《温州银行反洗钱管理办法》,当有人民银行反洗钱调查来我行协查时,我行反洗钱外部协查实行( )制度。 (单选题)
A.实行“事前审批、事后报告”制度
B.实行“事前先查、事后报告”制度
C.实行“报告”制度
D.以上都不是
[单选题]根据《温州银行反洗钱管理办法》,客户经理岗在履行反洗钱工作职责时,下列( )不属于客户经理工作职责内容。 (单选题)
A.按反洗钱规定做好客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额和可疑交易报告等工作。
B.做好信贷业务中合同及客户资料真实性、有效性、合规性、完整性审查。
C.协助本机构反洗钱岗位人员做好客户洗钱风险等级管理。
D.当遇到反洗钱协查时,直接告知客户账户被查询的消息。
[单选题]根据《温州银行反洗钱管理办法》中洗钱风险管理全面性原则,洗钱风险管理包括以下( )工作范围及事项。 (单选题)
A.董事、监事、高管、各级员工
B.各部门、各条线、各岗位
C.各项产品、各项服务及各业务流程
D.以上都是
[单选题]根据《温州银行反洗钱管理办法》,有权向反洗钱行政主管部门或公安机关举报洗钱活动的是( )。 (单选题)
A.金融机构
B.金融机构反洗钱联络员
C.金融机构或金融机构反洗钱联络员
D.任何单位和个人
[单选题]根据《温州银行反洗钱管理办法》,以下( )项不属于反洗钱核心管理制度。 (单选题)
A.客户身份识别制度
B.大额交易和可疑交易报告制度
C.客户身份资料和交易记录保存制度
D.保密制度
[简答题]根据《温州银行反洗钱管理办法》中对反洗钱的定义内容，请问各项法规是为了预防哪些上游犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动？
[单选题]根据《温州银行反洗钱管理办法》,当进行反洗钱调查工作时,以下( )机构可依法向有关金融机构进行核实和查证的行政行为。 (单选题)
A.中国人民银行总行或其省一级分支机构
B.公安部
C.财政部
D.中国银行业监督管理委员会
[单选题]根据《温州银行反洗钱客户身份识别管理办法》,专业反洗钱国际组织中,最具影响力的核心组织是FATF ,它的中文简称是( )。 (单选题)
A.艾格蒙特集团
B.金融情报中心
C.沃尔夫斯堡集团
D.反洗钱金融行动特别工作组
[单选题]根据《温州银行反洗钱管理办法》,为切实保障反洗钱法律、法规、政策的贯彻执行和我行各项业务安全稳健运行,我行以践行(
)的工作原则,提高反洗钱工作水平,有效履行反洗钱义务。 (单选题)
A.风险为本
B.合规为本
C.反恐为本
D.合规风险为本
[单选题]根据《温州银行反洗钱客户身份识别管理办法》,以下哪组为本行客户洗钱风险等级划分标准( )。 (单选题)
A.一般、关注
B.高、中、低
C.一般可疑、重点可疑
D.一般、秘密、机密、绝密
[多选题]根据《温州银行反洗钱管理办法》,所谓的洗钱犯罪,主要包括哪些犯罪行为 ( )。 (多选题)
A.隐瞒毒品犯罪
B.黑社会性质的组织犯罪
C.恐怖活动犯罪
D.走私犯罪
[单选题] 题目:根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当每年开展反洗钱和反恐怖融资()。
A.外部审计
B.内部审计
C.定期审计
D.不定期审计
E.
F.
[多选题]根据《安徽农村商业银行系统反洗钱工作管理办法》，全系统及其工作人员应当对下列反洗钱信息和资料进行保密（ ）。
A.A.农商银行在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易信息资料以及可疑交易主体信息资料
B.B.反洗钱工作中大额交易及可疑交易报告，以及在甄别、分析、调查、报告可疑交易过程中获取的一切信息和形成的所有资料
C.C.反洗钱工作中对客户进行风险等级划分过程中获取的一切信息和形成的所有资料
D.D.反洗钱工作中尚未公布的重大决策、计划和措施
[多选题] 题目:根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当依法建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度,并对分支机构和附属机构的执行情况进行管理。反洗钱和反恐怖融资内部控制制度应当包括下列内容:()
A.内部控制措施
B.内部控制职责划分
C.内部控制监督制度
D.风险事件应急处置机制
E.内部控制评价机制
F.
[判断题] 题目:根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构董事会应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担实施责任。()
A.正确
B.错误
[单选题] 题目:根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,行业自律组织制定的反洗钱和反恐怖融资行业规则等应当向()报告。
A.国务院
B.中国银行业协会
C.银行业监督管理机构
D.中国金融工会
E.
F.
[多选题]根据《温州银行反洗钱管理办法》,下列行为哪些属于恐怖融资行为( )。 (多选题)
A.恐怖组织、恐怖分子募集、占有、使用资金或者其他形式资产
B.以资金或者其他形式财产协助恐怖组织、恐怖分子以及恐怖主义、恐怖活动犯罪
C.为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪占有、使用以及募集资金或者其他形式财产
D.为恐怖组织、恐怖分子占有、使用以及募集资金或者其他形式财产
