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[单选题]根据《温州银行反洗钱管理办法》,客户经理岗在履行反洗钱工作职责时,下列( )不属于客户经理工作职责内容。 (单选题)
A.按反洗钱规定做好客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额和可疑交易报告等工作。
B.做好信贷业务中合同及客户资料真实性、有效性、合规性、完整性审查。
C.协助本机构反洗钱岗位人员做好客户洗钱风险等级管理。
D.当遇到反洗钱协查时,直接告知客户账户被查询的消息。
[单选题]根据《温州银行反洗钱管理办法》,当有人民银行反洗钱调查来我行协查时,我行反洗钱外部协查实行( )制度。 (单选题)
A.实行“事前审批、事后报告”制度
B.实行“事前先查、事后报告”制度
C.实行“报告”制度
D.以上都不是
[判断题]我行反洗钱人员为反洗钱联络员、柜面人员,但不包括客户经理。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《温州银行反洗钱管理办法》,为切实保障反洗钱法律、法规、政策的贯彻执行和我行各项业务安全稳健运行,我行以践行(
)的工作原则,提高反洗钱工作水平,有效履行反洗钱义务。 (单选题)
A.风险为本
B.合规为本
C.反恐为本
D.合规风险为本
[判断题]根据《温州银行客户经理等级管理办法(试行)》,我行客户经理等级评定指标包括业绩项指标、调整项指标两部分。 (判断题)
A.正确
B.错误
[单选题]根据《温州银行客户经理等级管理办法(试行)》,我行客户经理等级评定的有效期为当次评定结果发文之月起( ),期满后须动态评定。 (单选题)
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.2年
[单选题]根据《温州银行银行承兑汇票业务管理办法》,原则上,在我行银行承兑汇票到期前( ),客户经理应通知出票人将票款足额存入其账户用以付款。 (单选题)
A.5日
B.10日
C.15日
D.20日
[单选题]根据《温州银行反洗钱管理办法》,( )作为全行反洗钱牵头管理部门,落实总行反洗钱工作领导小组决议或决定,牵头拟定全行反洗钱工作总体性规章制度等职责。
(单选题)
A.总行法律合规部
B.总行运营管理部
C.总行国际业务部
D.总行后勤保障部
[多选题]根据《温州银行反洗钱管理办法》,柜面人员反洗钱职责包括以下哪些人员?
A.临柜人员
B.大堂经理
C.理财经理
D.社区经理
[单选题]根据《温州银行反洗钱管理办法》,有权向反洗钱行政主管部门或公安机关举报洗钱活动的是( )。 (单选题)
A.金融机构
B.金融机构反洗钱联络员
C.金融机构或金融机构反洗钱联络员
D.任何单位和个人
[单选题]根据《温州银行反洗钱管理办法》,以下( )项不属于反洗钱核心管理制度。 (单选题)
A.客户身份识别制度
B.大额交易和可疑交易报告制度
C.客户身份资料和交易记录保存制度
D.保密制度
[简答题]根据《温州银行反洗钱管理办法》中对反洗钱的定义内容，请问各项法规是为了预防哪些上游犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动？
[单选题]根据《温州银行反洗钱管理办法》,当进行反洗钱调查工作时,以下( )机构可依法向有关金融机构进行核实和查证的行政行为。 (单选题)
A.中国人民银行总行或其省一级分支机构
B.公安部
C.财政部
D.中国银行业监督管理委员会
[多选题]根据《温州银行公司客户经理管理办法(试行)》,公司客户经理实行( )准入管理。 (多选题)
A.尽职调查资格
B.从业资格
C.授信业务资格
D.贷后管理资格
[单选题]根据《温州银行反洗钱客户身份识别管理办法》,专业反洗钱国际组织中,最具影响力的核心组织是FATF ,它的中文简称是( )。 (单选题)
A.艾格蒙特集团
B.金融情报中心
C.沃尔夫斯堡集团
D.反洗钱金融行动特别工作组
[单选题]根据《温州银行公司客户经理管理办法(试行)》,公司客户经理临时资格有效期限最长不超过(
)。期间应参加最近一次公司客户经理主协办调查资格考试,按照相应管理要求取得正式资格。 (单选题)
A.三个月
B.半年
C.1年
D.2年
[单选题]根据《温州银行公司客户经理管理办法(试行)》,申报主办调查资格的公司客户经理原则上应具有( )年(含)以上金融机构从业经验,其中从事(
)年(含)以上客户营销服务工作经验(含授信评审和产品经理工作岗位)。 (单选题)
A.5,3
B.4,3
C.6,4
D.4,2
[单选题]根据《温州银行公司客户经理管理办法(试行)》,申报协办调查资格的公司客户经理原则上应具有( )年(含)以上金融机构从业经验,其中从事(
)年(含)以上客户营销服务工作经验(含授信评审和产品经理工作岗位)。 (单选题)
A.4,2
B.3,2
C.3,1
D.2,1
[单选题]根据《温州银行客户经理等级管理办法(试行)》,除营销总监外,客户经理等级每次评定提升和下降幅度控制在( )以内。 (单选题)
A.1级
B.2级
C.3级
D.4级
