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[单项选择]我国首批反洗钱专门反洗钱法律规定中不包括（）
A. 金融机构反洗钱规定
B. 人民币大额和可疑支付交易报告管理办法
C. 金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法
D. 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
[单项选择]《反洗钱法》规定的反洗钱义务主体中的金融机构不包括（ ）。
A. 从事金融业务的商业银行
B. 从事金融业务的信用合作社
C. 从事金融业务的邮政储汇机构
D. 监管金融工作的国务院下属单位
[单项选择]反洗钱调查的基本原则不包括（）
A. 合法原则
B. 合理原则
C. 公开原则
D. 效率原则
[单项选择]反洗钱交易报告制度中不包括（）
A. 大额交易报告制度
B. 可疑交易报告制度
C. 可疑线索移送制度
D. 交易报告免责条款
[单项选择]人民银行在反洗钱工作中的职责不包括（）
A. 反洗钱立法
B. 制定金融业反洗钱规则的职能
C. 对金融业反洗钱的行政管理职能
D. 负责反洗钱的资金监控
[单项选择]中国人民银行在反洗钱工作中的职责不包括（）
A. 反洗钱立法
B. 制定金融业反洗钱规则的职能
C. 对金融业反洗钱的行政管理职能
D. 负责反洗钱的资金监控
[判断题]反洗钱调查的客体是可疑交易活动，不包括群众举报
[判断题]长沙市第一中级人民法院的法官属于广义的反洗钱内部控制的对象。
[判断题]广义的反洗钱内部控制的对象包括中国反洗钱监测分析机构及其工作人员。
[单项选择]反洗钱信息管理系统（AMLS）中综合报告员的职责不包括（）项。
A. 负责本级行及所辖机构的数据监测、数据应用和对外报告
B. 负责有关数据下载打印并向国家有关部门报告
C. 协助国家有关部门对资金交易账户进行核查并进行登记
D. 营业机构数据补录情况的确认
[单项选择]网点反洗钱工作采取的措施中，建立健全和执行客户身份识别制度不包括以下哪一项工作？（）
A. 在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，核对并登记客户（含代理人和被代理人）、受益人真实有效的身份证件或者其他身份证明文件
B. 建立分等级的客户接受政策，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
C. 充分利用已有的联网核查公民身份信息系统，加强对客户身份的再审核、确认
D. 按照安全、准确、完整、保密的原则，办理业务后立即销毁客户身份资料和交易记录
[单项选择]内部控制审计的对象是（）
A. 特定基准日财务报告内部控制设计与运行的有效性
B. 整个期间财务报告内部控制设计与运行的有效性
C. 被审计单位编制的内部控制评价报告
D. 被审计单位的财务报告
[多项选择]管理学的研究对象有广义和狭义之分。广义的研究对象包括（ ）方面的问题。
A. 生产力
B. 生产关系
C. 经济基础
D. 上层建筑
[单项选择]狭义的反洗钱内部控制的对象仅指（）
A. 反洗钱法律法规所规定的义务主体。
B. 反洗钱法律法规及行政规章所规定的金融机构。
C. 反洗钱法律法规及行政规章所规定的义务主体和监管机关。
D. 反洗钱法律法规及行政规章所规定的报告义务主体。
[多项选择]以下人员属于狭义的反洗钱内部控制的对象是（）
A. 检察人员
B. 银行行长
C. 经侦队工作人员
D. 外汇交易员
E. 金融机构反洗钱大额和可疑交易数据报送员和分析员
[多项选择]审计委员会负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜等。审计委员会负责人应当具备相应的（）
A. 领导能力
B. 专业胜任能力
C. 良好的职业操守
D. 独立性
