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[多项选择]营业厅对于退费、减免及赠款业务的操作，应专人、专工号管理，按内控流程要求实行严格的（）制度。
A. 报备
B. 审批
C. 存档
D. 核查
[多项选择]以下关于商业银行单位存款内控制度要求正确的有:（）
A. 存款结算、付息符合国家利率规定;
B. 业务发展规划符合当地经济和银行自身发展实际;
C. 对于企业的自有资金款项任何情况下先办理结算;
D. 建立银行与客户、银行与银行以及银行内部之间的适时对账制度
[多项选择]金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些？
A. 反洗钱内控制度必须结合业务
B. 反洗钱内控制度必须保持稳定性，与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关
C. 反洗钱内控制度必须能够发现和识别可疑交易
D. 反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理
[单项选择]营业机构实行柜员制的，应严格按要求配备柜员，柜员（含会计主管）总数不得少于（）人，并应符合内控制度及岗位监督制约的要求，确保业务正常开展。
A. 3
B. 4
C. 5
D. 6
[判断题]建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度，就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈，并进行持续的监督，保证内部控制制度落实。（）
[多项选择]内控工作管理要求网点负责人要认真履行本岗位职责，严格执行（），对网点的安全运营负总责。
A. 规章制度
B. 操作流程
C. 管理要求
D. 岗位职责
[多项选择]完备商业银行内控制度包括（）。
A. 完善综合并表控制制度
B. 提高资本充足率
C. 完善贷款风险准备金制度
D. 完善存款保护制度
E. 完善银行法人治理结构
[单项选择]（）全面管理网点会计内控，对网点会计内控制度执行和操作风险负责。
A. 网点负责人
B. 大堂经理
C. 会计主管
D. 个人理财顾问
[单项选择]网点负责人（）末对本网点内控管理和内控制度执行情况进行总结，写出汇总报告报支行内控相关部门及分管行长。
A. 每周
B. 每月
C. 每季
D. 每年
[多项选择]下列那些属于保险公司内控制度：（）
A. 现场查勘制度
B. 案件回访制度
C. 客户满意度调查制度
D. 首问负责制度
[多项选择]反洗钱内控制度的主要内容有（）
A. 建立内部控制环境
B. 持续的员工培训计划
C. 建立内部控制措施
D. 合规或审计部门对前述体系进行监督与评价
[多项选择]金库应建立严密的（）制度，不相容岗位严格分离并相互制约，要将各项管理制度落实到位，各项岗位职责落实到人，并形成正式的文字材料。
A. 调拨。
B. 管库。
C. 守库。
D. 押运。
[多项选择]电子银行内控制度的评估，包括（）。
A. 内部控制体系总体建设的科学性与适宜性；
B. 董事会和高级管理层在电子银行安全和风险管理体系中的职责，以及相关部门职责和责任的合理性；
C. 安全监控机制的建设与运行情况；
D. 内部审计制度的建设与运行情况。
[多项选择]金库各岗位应制定严格的上岗要求，且坚持（）制度。
A. 培训教育。
B. 体检。
C. 轮岗。
D. 强制休假。
