更多"[判断题]未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、或者其他金融机构"的相关试题:
[多选题]未经国家有关主管部门批准,擅自设立(),以擅自设立金融机构罪定罪处罚。
A.商业银行
B.证券公司
C.期货经纪公司
D.保险公司
[多选题]金融机构违反保密规定,泄露反洗钱有关信息,情节严重的,中国人民银行可以给予以下哪些处罚（ ）
A.责令限期改正
B.对金融机构处以20万元以上50万元以下罚款
C.对金融机构有关直接责任人员处以1万元以上5万元以下罚款
D.建议有关金融监督管理机构取消金融机构直接责任人员的任职资格
[判断题]商业银行应指定信用风险主管部门负责内部评级体系的设计、实施和监测。信用风险主管部门应独立于贷款发起及发放部门，负责人应直接向高级管理层汇报，并具备向董事会报告的途径。
A.正确
B.错误
[判断题]中资商业银行高级管理人员拟任人未达到相关学历要求，但取得国家教育行政主管部门认可院校授予的学士以上学位的，视同达到相应学历要求。
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构经营收入未列入会计帐册，情节严重的，金融监管部门可以采取的措施包括（）
A.责令该金融机构停业整顿
B.吊销经营金融业务许可证
C.撤销该金融机构
D.暂停该金融机构业务
[判断题]非法携带爆炸性物品,进入公共场所或者公共交通工具,危及公共安全,情节严重的,处五年以下有期徒刑、拘役或者管制。 ( )
A.正确
B.错误
[多选题]违规出具金融票据罪是指银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（）情节严重的行为。
A.保函
B.存单
C.资信证明
D.信用证
E.票据
[判断题]未经国家烟草专卖局批准，经营香烟，情节严重的，构成非法经营罪。
A.正确
B.错误
[单选题]对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构,中国人民银行可以( )。
A.处二十万元以上二百万元以下罚款
B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款
C.处二十万元以上五十万元以下罚款
D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上二十万元以下罚款
[单选题]金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的,情节严重的,应处（ ）罚款.
A.1万以上5万以下B20万以上50万以下
B.50万以上500万以下D500万以上1000万以下
[单选题]法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重，且未积极整改致使反洗钱合规状况持续恶化的，直接评定为E类机构。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]银行业金融机构付出假币事实确认清楚后，对于情节严重、性质较为恶劣、在全国范围内造成负面影响的，应____。
A.A、由中国人民银行总行在全国金融机构范围内通报
B.B、由中国人民银行当地分支机构在辖区范围内通报
C.C、移交司法机关
[单选题]金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（）以下罚款。
A.一万元以上五万元
B.二万元以上五万元
C.五万元以上五十万元
D.二十万元以上五十万元
E.略
F.略
G.略
H.略
