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[单选题]金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（）以下罚款。
A.一万元以上五万元
B.二万元以上五万元
C.五万元以上五十万元
D.二十万元以上五十万元
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，履行客户身份识别义务，登记客户的身份基本信息，包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。对于客户的住所地与经常居住地不一致的，应登记（）。
A.客户的住所地
B.客户的经常居住地
C.客户的工作单位
D.客户要求留存的地址
[判断题]任何金融机构都必须按照反洗钱法律规定建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。
A.正确
B.错误
[单选题]违反反洗钱制度，未按规定保存客户身份资料和交易记录的，依据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》，给予有关责任人经济处罚；情节严重或造成严重后果的，给予( )处分。
A.警告或记过
B.警告至记大过
C.记大过至留用察看
D.记大过至开除
[多选题]金融机构应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录：（）
A.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年
B.交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年
C.证明文件
D.所有流水
[多选题]按照（）的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。
A.安全
B.准确
C.完整
D.保密
[判断题]妥善保存客户身份资料和交易记录。在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。
A.正确
B.错误
[多选题]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，农村商业银行应当保存的客户身份资料包括（ ）。
A.每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿
B.记载客户身份信息的记录和资料
C.反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件
D.反映农村商业银行开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
[单选题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,银行在与客户的业务存续期间,应当采取( )客户身份识别措施。
A.一次性的
B.间隔的
C.持续的
D.定期的
[简答题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构在与客户的业务存续期间，应当采取持续的（ ）措施。
[简答题]金融机构应当按照安全、准确、完整、（）的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供 识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。
[多选题]金融机构应当按照（ ）的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。
A.安全
B.准确
C.完整
D.保密
[多选题]根据《全省农村商业银行客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法（2020）》规定，农村商业银行应当按照（）的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易。
A.安全
B.准确
C.清晰
D.完整
E.保密
