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[单选题]金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的,情节严重的,应处（ ）罚款.
A.1万以上5万以下B20万以上50万以下
B.50万以上500万以下D500万以上1000万以下
[单选题]违反反洗钱制度，未按规定保存客户身份资料和交易记录的，依据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》，给予有关责任人经济处罚；情节严重或造成严重后果的，给予( )处分。
A.警告或记过
B.警告至记大过
C.记大过至留用察看
D.记大过至开除
[单选题]对于未按照规定履行客户身份识别义务的金融机构，中国人民银行可以：()
A.责令限期改正
B.处二十万元以上五十万元以下罚款
C.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款
D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构，中国人民银行可以：()
A.处二十万元以上二百万元以下罚款
B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款
C.处二十万元以上五十万元以下罚款
D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款
E.略
F.略
G.略
H.略
[多选题]金融机构应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录：（）
A.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年
B.交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年
C.证明文件
D.所有流水
[多选题]按照（）的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。
A.安全
B.准确
C.完整
D.保密
[多选题]根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构应当建立客户身份识别制度，按照规定了解客户的（ ）。
A.交易性质
B.交易目的
C.交易的受益人
D.交易的资金风险
[简答题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构在与客户的业务存续期间，应当采取持续的（ ）措施。
[多选题]【多选题】金融机构应当按照()的原则妥善保存客户身份资料和交易记录。
A.A、安全
B.B、准确
C.C、完整
D.D、保密
[简答题]金融机构应当按照安全、准确、完整、（）的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供 识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。
[单选题]银行应妥善保存客户身份资料和交易记录。在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。业务管理结束后,所有客户身份资料和交易记录应合理、规范保存至少()年备查。
A.1
B.3
C.5
D.10
[判断题]妥善保存客户身份资料和交易记录。在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。
A.正确
B.错误
[判断题]客户身份识别中的保密性要求是指，金融机构应保护商业秘密和个人秘密，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。
A.正确
B.错误
[判断题]客户身份识别中的保密性要求是指：金融机构应保护商业秘密和个人隐私，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。
A.正确
B.错误
