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[多选题]成员企业洗钱风险等级被认定为()的集团客户,农发行不对该集团客户核定授信额度。
A. 低风险类
B. 较低风险类
C. 禁止类
D. 高风险类
[判断题]客户洗钱风险等级被认定为禁止类或高风险的客户,不予核定最高授信额度。
A.正确
B.错误
[判断题]客户洗钱风险等级被认定为禁止类或高风险的客户,不予核定最高授信额度。
统一授信管理办法(2021年修订)》第九条
A.正确
B.错误
[单选题]省联社反洗钱领导小组成员部门为本条线洗钱风险自评估工作的具体实施部门,根据( )洗钱风险自评估工作方案开展本条线自评估工作并编制本条线洗钱风险自评估报告。
A.A.全系统
B.B.省联社
C.C.各农商行
D.D.各支行
[判断题]集团客户全部成员企业在农发行仅办理政策指令性业务的,可直接对各成员企业核定授信额度。
A.正确
B.错误
[单选题]( )指洗钱风险极低或无洗钱风险的客户名单。
A.A.白名单
B.B.黑名单
C.C.白名单或黑名单
D.D.白名单和黑名单
[判断题]农业银行将洗钱风险纳入全面风险管理体系,全面考虑洗钱风险与声誉、法律、流动性等风险之间的关联性和传导性,审慎评估洗钱风险对声誉、运营、财务等方面的影响,防范洗钱风险传导与扩散。
A.正确
B.错误
[判断题]对于洗钱风险较高的产品应采取强化的风险控制措施,对于洗钱风险较低的产品可以采取简化的风险控制措施。
A.正确
B.错误
[判断题]建立并及时调整洗钱风险管理组织架构,明确反洗钱管理部门、业务部门及其他部门在洗钱风险管理中的职责分工和协调机制是董事会的职责。
A.正确
B.错误
[单选题]农商银行反洗钱领导小组成员部门负责开展各自条线洗钱风险自评估工作并编制自( )。
A.A.自评估报告
B.B.年度评估报告
C.C.季度评估报告
D.D.月评估报告
[单选题]各行社应当任命或授权一名()牵头负责洗钱风险管理工作,建立洗钱风险管理架构
A.业务骨干人员
B.中层管理人员
C.高级管理人员
D.业务部门专职人员
[单选题]农发行对合规风险持( )态度。
A. “零容忍”
B. “低容忍”
C. “高容忍”