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[单项选择]董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会（以下简称专门委员会），专门委员会对董事会负责，根据董事会授权组织指导案防工作。专门委员会中应当至少有（）名独立董事成员。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]（）应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
A. 监事会
B. 董事会
C. 高级管理层
D. 部门负责人
[单项选择]董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责（）。
A. 制定商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
B. 审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告
C. 对商业银行合规风险管理进行日常监督
D. 对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
[单项选择]（）负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责。
A. 股东大会
B. 董事会
C. 监事会
D. 高级管理层
[简答题]保险公司应当以规章制度保障合规负责人、合规管理部门和合规岗位享有以下权利？
[判断题]任何合规管理部门工作的外包安排都应受到合规负责人的适当监督.
[单项选择]在内控合规组织体系中，负责制定书面的合规政策，贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议，有效管理全行合规风险的机构是（）。
A. 经营决策机构
B. 高级管理层
C. 监事会
D. 合规负责人
[单项选择]协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训，这属于（）的合规职责。
A. 经营决策机构
B. 各业务部门
C. 风险管理部门
D. 内审部门
[单项选择]根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，董事会和高级管理层应当提倡这样一种组织文化，它通过行动和言语建立起（）在从事银行业务活动时都将遵守法律、规则和标准的预期。
A. 高级管理人员
B. 各级管理层
C. 法律与合规部门
D. 所有员工（包括高级管理层）
[单项选择]完整的农业银行合规管理组织框架是由各级经营决策机构、高级管理层、监事会、合规负责人和（）等构成。
A. 合规管理部门
B. 风险管理部门
C. 内部审计部门
D. 合规管理部门、合规管理岗位
[多项选择]总、分行内控合规预警委员会办公室设在法律合规部，由法律合规部负责人担任主任。委员会办公室负责内控合规预警委员会的日常工作，主要职责包括、（）
A. 负责内控合规预警委员会会议的组织、筹备工作
B. 对收集到的内控合规预警信号进行初步筛选，对有效的内控合规预警信号提出相关解决方案后提交委员会讨论
C. 整理内控合规预警委员会会议纪要，并跟踪和督促纪要的贯彻落实
D. 内控合规预警委员会授权的其他职责
[判断题]上市公司设立董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务等事宜。
[单项选择]以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是（）。
A. 制定书面的合规政策
B. 制定并执行风险为本的合规管理计划
C. 审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
D. 对员工进行合规培训
[多项选择]在市场风险管理上，董事会负责（）
A. 审批市场风险管理的战略、政策和程序
B. 确定银行可以承受的市场风险水平
C. 督促高级管理层采取必要的措施识别、计量、监测和控制市场风险
D. 监控和评价市场风险管理的全面性、有效性
E. 监控和评价高级管理层在市场风险管理方面的履职情况
[单项选择]公司型基金在组织形式上与（）类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责基金的投资业务。
A. 合资公司
B. 有限责任公司
C. 股份有限公司
D. 集团公司
[单项选择]合规部门负责人应定期向谁提交合规风险评估报告？（）
A. 董事会
B. 高管层
C. 监事会
D. 股东代表大会
[多项选择]支行、网点的柜员、客户经理、反洗钱合规管理人员负责本单位客户风险分类管理的具体实施。柜员的工作职责为（）.
A. 正确、完整录入客户身份基本信息
B. 根据客户提供的开户资料以及了解到的其他可靠来源的客户信息，给客户初次评定等级
C. 及时向客户风险分类工作管理员提供有关客户交易的信息或动向
D. 根据本单位审批结果，配合客户风险分类工作管理员及时调整客户风险分类等级
[单项选择]对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价，建设合规经营管理的长效机制，属于内控合规管理程序中的（）。
A. 建立违规整改制度
B. 建立有效的合规问责制度
C. 建立合规检查和评价制度
D. 建立关联交易管理制度
[单项选择]（）应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责。
A. 监事会
B. 董事会
C. 高级管理层
D. 部门负责人
