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[单项选择]在股票市场的保证金交易中，投资银行以客户的证券作为抵押，贷款给客户购进股票。这种交易方式体现了投资银行的（）功能。
A. 期限中介
B. 流动性中介
C. 风险中介
D. 信息中介
[判断题]上市证券是指可以在证券交易所进行交易的证券。
[多项选择]以下哪些账户可以作为证券业务的交易账户。（）
A. 活期存折
B. 理财卡
C. 龙卡通
D. 贷记卡
[多项选择]客户需先通过“证券交易账户指定”交易进行证券交易账户指定后才能使用以下交易（）。
A. 银行转证券
B. 证券转银行
C. 查询证券资金账户余额
D. 查询银行存管账户余额
[简答题]客户开立证券卡后，是否可以直接在全行开办证券业务的所有网点进行交易？
[单项选择]同一客户只能选择（）交易帐户办理开通证券交易。已开通证券交易的交易帐户不得销户，客户如需销户，则需在成功取消证券交易后办理。
A. 一个
B. 二个
C. 三个
D. 五个
[单项选择]中国境内的证券交易商以及证券登记机构进行自营或者代理客户进行对外证券交易的，应当向（）申报其自营和代理客户的对外交易及相应的收支和分红派息情况。
A. 国家外汇管理局
B. 国家外汇管理局及其分支局
C. 国家外汇管理局或其分支局
D. 国家外汇管理局分支局
[多项选择]代销集合计划业务是指光大银行接受客户交易结算资金第三方存管合作证券公司的委托，作为证券公司集合计划的代理推广机构，在光大银行的营业网点提供代理销售服务，为集合计划投资者提供集合计划的（）业务。
A. 开户
B. 退出
C. 分红及到期兑付
D. 收取代销手续费
[单项选择]客户开通网上交易时，证券公司应当（）
A. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
B. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。
C. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
D. 以上说法都不对。
[单项选择]按是否在证券交易所挂牌交易，证券可以分为（）。
A. 上市证券和非上市证券
B. 上市证券和挂牌证券
C. 挂牌证券和公开证券
D. 场内证券和场外证券
[判断题]证券公司客户交易结算资金专用户可以开办现金管理服务。（）
[单项选择]证券公司将下列交易或者行为，作为可疑交易进行报告（）
A. 与洗钱高风险国家和地区有业务联系；
B. 与洗钱高风险国家和地区有业务联系的；
C. 短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符；
D. 长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付；
E. 与来自于贩毒、走私、恐怖活动、赌博严重地区或者避税型离岸金融中心的客户之间的资金往来活动在短期内明显增多，或者频繁发生大量资金收付
[判断题]证券业从业人员劝诱客户参与证券交易的行为属于禁止性行为。
[单项选择]机构代码：指中国证监会为每个证券公司设定的唯一的用于客户证券交易结算资金账户（客户）报备的（）.
A. 八位代码
B. 九位代码
C. 十位代码
D. 十一位代码
[填空题]机构代码：指中国证监会为每个证券公司设定的唯一的用于客户证券交易结算资金账户（客户）报备的（）位代码。
[单项选择]证券锁定指令是指在交易时段，投资者可以通过该指令将已持有的证券锁定，以作为（）。
A. 备兑开仓的保证金
B. 买入开仓的保证金
C. 卖出开仓的保证金
D. 备兑平仓的保证金
[填空题]证券机构除了证券监督管理机构、证券交易所、证券公司外，还有（）机构、证券交易服务机构和证券业协会。
