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[单选题]按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合规管理职责的是( )。
①组织制定规章制度,并监督其实施
②审议批准年度合规报告
③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
④决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇
⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
⑥建立与合规负责人的直接沟通机制
A.①②③④
B.②③④⑥
C.①③④⑤
D.②③⑤⑥
[判断题]内部控制是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的旨在实现控制目标的过程。
A.正确
B.错误
[判断题]自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一监事会一投资决策机构—自营业务部门” 的四级体制设立。 ( )
A.正确
B.错误
[判断题]自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一监事会一投资决策机构一自营业务部门" 的四级体制设立。( )
A.正确
B.错误
[单选题]( )是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的.通过制定和实施系统化、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。
A.公司治理
B.风险控制
C.合规管理
D.内部控制
[判断题]内部审计是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的,通过制定和实施系统化的制度、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。( )
A.正确
B.错误
[判断题]内部控制是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的,通过制定和实施系统化的制度、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。( )
A.正确
B.错误
[单选题]( )是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的,通过制定和实施系统化、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。
A.公司治理
B.风险控制
C.合规管理
D.内部控制
[单选题]( )是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的,通过制定和实施系统化的制度、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。
A.公司治理
B.风险控制
C.合规管理
D.内部控制
[单选题]()是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的,通过制定和实施系统化、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。
A.公司治理
B.风险控制
C.合规管理
D.内部控制
[单选题]()是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的,通过制定和实施系统化的制度、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。
A.合规管理
B.公司治理
C.风险管理
D.内部控制